Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Problemkrediten

  Arno Kastner

  …§ 25a KWG zu beachten.177) Prüfungsfragen zu den Grundlagen der Problemkreditbearbeitung: � Gewährleisten die verwendeten Krisenindikatoren eine… …die diesbezüglichen zu beachtenden Vorga- ben der MaRisk und des § 25a KWG eingehalten? 3 Prüfung der Sanierung Mit der Sanierung wird das Ziel…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …. § 25a KWG (Kreditwesengesetz) nachzuweisen ist, bestehen erhebliche Reputationsrisiken. Des Weiteren sind die aufsichtsrechtlichen Risiken nicht zu…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  Und er sah, dass es gut war. Zur Übermittlung von Positivdaten gewerblicher Marktteilnehmer an Auskunfteien

  Sebastian Schulz

  …vertragsgemäßes Verhalten zum Inhalt haben. 8 Liegen die übrigen Vorrausetzungen von Absatz 2 vor, können Daten über Bankgeschäfte im Sinne des § 1a Abs. 1 S. 2 KWG…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  A Commitment to Excellence – Qualität in der Internen Revision

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …Nr. 3 Buchstabe g) KWG). 10 Vgl. hierzu auch ausführlich Bünis/Gossens, ZIR 4/2013. 11 Vgl. hierzu auch ausführlich Bünis/Gossens, ZIR 4/2012. 12 Vgl…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  PRO: Gesetzesvorschlag zum Unternehmensstrafrecht aus NRW

  Endlich eine Unternehmensstrafbarkeit?
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …GewO; §§ 20, 21 BImSchG; §§ 35 ff. KWG etc.) ffWeitere Überfrachtung des ohnehin überlasteten Strafrechts durch Einführung der Unternehmensstrafbarkeit…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2014

  Insolvenzstrafrechtliche Literatur im Zeitraum Mai bis Oktober 2014

  Akademischer Rat Dr. Christian Brand

  …. Abschließend erfolgen Hinweise auf das sog. Trennbankengesetz und die in seinem Gefolge neu eingeführten Straftatbestände der §§ 54a KWG, 142 VAG sowie auf den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

  David Eckner

  …Europäische System 1 Vgl. auch die korrespondierenden Vorschriften in § 7a WpHG, § 7b f. KWG, § 83 Satz 2 VAG, § 9 KAGB. 2 Vgl. dazu auch die Komm. von Laars…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Risikofrüherkennungsverfahrens für Finanzierungen von großen Firmenkunden und Projekten

  Birgit Eisenbürger, Frank Hanke, Michael Schachten

  …. Dieses Rundschreiben gibt auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 des Kreditwe- sengesetzes (KWG) einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die Ausge- staltung…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2014

  Marco Mansdörfer: Zur Theorie des Wirtschaftsstrafrechts

  LOStA Folker Bittmann

  …Corporate Compliance umfasse. Das sei zwar nicht generalisierend ausdrücklich gesetzlich geregelt, folge aber dem Muster des § 25a KWG (Rn. 825, s.a. in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kreditgeschäft

  Susanne Rosner-Niemes

  …Kreditge- schäfts. 2 Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben Aus den Vorgaben von §`91 Abs.`2 AktG und §`25`a Abs.`1 KWG ergibt sich die…