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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Whistleblowing

  Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist verbesserungswürdig
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …Gesetzesübertretungen in Kenntnis gesetzt werden. 4 Eine Zwischenform nimmt die Informationsweitergabe an sogenannte Ombudsleute ein, die zwar nicht direkt, intern zum… …Bewertung von Whistleblowing durch die Rechtsprechung orientiert sich an allgemeinen Grundsätzen und Prinzipien. 9 2 Vorteile der Etablierung eines internen… …bestehender gesetzlicher Regelungen nicht existieren und lediglich eine allgemeine Compliance-Verantwortung anerkannt ist. 3 Anforderungen an… …konkreten Anforderungen an die Hinweisgebersysteme hängen in der Praxis stark von dem jeweiligen Unternehmen und dessen Gefährdungslage ab, und die jeweilige… …beachtliches Maß an Integrität und Unabhängigkeit verfügen, weswegen es sich häufig um externe Rechtsanwälte handelt, die Compliance-Erfahrungen aufweisen. 27… …zu bringen, oder der Arbeitgeber die gerügten Missstände selbst kennt und toleriert oder etwa selbst an dem Rechtsverstoß elementar beteiligt ist. 39… …. Außerdem muss jeweils im konkreten Einzelfall im Rahmen der Verhältnismäßigkeitsprüfung ermittelt werden, wie stark das öffentliche Interesse an der… …Compliance-Beauftragte lediglich bei besonders schwerwiegendem Fehlverhalten an externe Dritte wenden, und zum anderen sind die Informationsprüfungspflichten, um dem… …ist. Des Weiteren wäre auch auf Ebene der Rechtswidrigkeit an einen rechtfertigenden Notstand nach § 34 StGB zu denken, wenn das Whistleblowing zur…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Bedingtes Vertrauen in die Justiz

  Ergebnisse einer Studie zur Zufriedenheit der mittelständischen Wirtschaft mit der Justiz
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer, Dr. Malte Passarge

  …das Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE erhoben, wie zufrieden die Unternehmen mit der Justiz sind. Wesentlicher Fokus war… …Rechtsstreites die Erfolgsaussichten mit hinreichender Sicherheit eingeschätzt werden können. Gerade für mittelständische Unternehmen kommt es darauf an, dass sie… …Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE und PRO HONORE e. V. mit Unterstützung der Handelskammer Hamburg durchgeführt haben, war es… …Corporate Governance an der NORDAKADEMIE, Elmshorn und Hamburg. Rechtsanwalt Dr. Malte Passarge, Partner der Kanzlei Passarge, Prudentino & Rhein, PartGmbB… …, dass 55 Prozent der Unternehmen eigentümergeführt waren, sich 24 Prozent als Familienunternehmen bezeichneten. 21 Prozent gaben an, dass sie… …den zwölf Unternehmen mit eigenen Anwälten gaben vier an, dass sie einen Rechtsanwalt beschäftigen und sechs, dass sie bis zu drei Anwälte im… …Einstellungsvoraussetzung für das Richteramt begrüßen. Die Teilnehmer sehen als weitere Lösungsmöglichkeiten an, die Fortbildung von Richtern zu verbessern. 95 Prozent der… …Befragten sehen einen Bedarf, das Aus- und Fortbildungsniveau der Richter zu erhöhen. Genauso eindeutig ist die Forderung an die Politik, die personelle… …Ausstattung der Justiz zu verbessern. Ebenfalls 95 Prozent sehen dies als notwendig an. In diesem Zusammenhang ist auch interessant, dass zwischen Praxisnähe… …kleine und mittlere Unternehmen bevorzugt werden. Immerhin 24 Prozent aller Teilnehmer gaben an, dass keiner der Genannten bevorteilt ist. Zu konkreten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …: Bankenaufsichtliche Anforderungen an die Interne Revision. In: RevisionsPraktiker, Heft 04-05/2017, S. 62–65. (Kreditinstitute, Prüfung; Anforderungen an die… …Governance; Proportionalitätsprinzip; Wegfall von Comply or Explain; Erwartungen an das Interne Kontrollsystem; Bildung von Prüfungs- und von Risikoausschüssen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  BGH hebt Freisprüche im Verfahren gegen ehemalige Vorstandsmitglieder der HSH Nordbank auf!

  Eine Bestandsaufnahme
  

  Prof. Dr. Norbert Dieckmann

  …war.“ 1 Der bekannte Hamburger Strafverteidiger * Prof. Dr. Norbert Dieckmann, Lehrstuhl Internationales ­Management, Banken und Finanzwesen an der EBC… …Landgerichts!) wurden die Freisprüche gegen die sechs ehemaligen Vorstandsmitglieder aufgehoben und der Fall an eine andere Strafkammer des Hamburger Landgerichts… …jedoch auf eigenen Wunsch an die große Strafkammer (Schwurgericht) des Landgerichts Hamburg, die maßgeblich Tötungsdelikte verhandelt. Parthum stellt fest…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.8. – 31.12.2017

  …Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute (MaRisk, Fokus Handels geschäft) Revision des Kreditgeschäftes – Teil l Risikomanagement… …Versicherungsunternehmen unter Solvency ll Prüfung der Einhaltung der Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen (MaGO) sowie der ORSA-…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Diplom Kaufmann Thomas Schneider

  …menschlichen Dummheit in ihren unglaublich vielfältigen Ausdrucksformen. Was spornt Sie in Ihrem Beruf an? Siehe vorherige Frage. Was ärgert Sie am meisten im…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  School GRC

  …praxisorientierten Lehrgang an, der einen Überblick über die Compliance-Expertise vermittelt, die für die Tätigkeit als Compliance Officer benötigt wird. Vom 11. bis… …Zertifizierung der Steinbeis-Hochschule Berlin zu erlangen. Dazu ist nach dem Lehrgang die Einsendung einer Prüfungsaufgabe an die Hochschule nötig, die unabhängig… …Koordination und fachliche Leitung von Projekten zur Weiterentwicklung des Com­pliance Management Systems. Der MBA an der School GRC bietet dabei genau das, was… …und eine Selbstlerneinheit mit Übungen. Sie erarbeiten sich eigenständig das Thema IT-Forensik mit fundiertem Lehrmaterial unserer Hochschule. An den… …: School GRC Veranstaltungen: Was steht an! Stipendium Auch in diesem Jahr vergibt das German Chapter of the ACFE e. V. ein Stipendium, das einem Certified… …Fraud Examiner (CFE) ab Oktober 2017 ein berufsbegleitendes MBA-Studium in der Spezialisierung Wirtschaftskriminalität und Compliance an der School GRC… …haben an dem Termin keine Zeit? Kein Problem! Mit unserem Spezialisten-Programm Cybercrime haben Sie die Möglichkeit, sich mit fundiertem Lehrmaterial…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  ZRFC in Kürze

  …Prozent) die Identifikation, Analyse und Reduzierung dieser Risiken als ihre größte Herausforderung an. Dabei muss das Risikomanagement nicht nur das eigene… …Unternehmen umfassen, sondern auch sogenannte Drittparteien einschließen. Etwas über ein Drittel (35 Prozent) der Befragten gab an, ihr Unternehmen hatte in der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  GRC-Report: Compliance als Schlüssel zum Tor zur Welt

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …ZRFC 4/17 194 Service GRC-Report Compliance als Schlüssel zum Tor zur Welt Bericht vom 5. Hanseatischen Compliance-Tag an der Handelskammer Hamburg… …Kaufmannsvereinigung Pro Honore e. V., dem Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE und der Handelskammer veranstaltet wird. Motto der diesjährigen… …angeführt, aber auch die Tatsache, dass über 80 Millionen Euro über die Börse eingesammelt worden und damit externe Investoren an Bord sind. Insgesamt ist es… …gar nicht erwünscht. Als Beispiel führte der Verlagsmanager an, dass es in China verboten ist, Karten zu publizieren, in denen Taiwan als eigenständiger… …Logistikbranche Konkrete Compliance-Probleme in der Logistik sprach Dominik Lucius, Geschäftsführer des Seefrachtdienstleisters Fr. Meyers Sohn, an. Er berichtete… …, welches sich sehr um Regeltreue bemüht. Stefan Behringer, Direktor des Instituts für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE, unterstrich diese… …Verlauf stellte Malte Passarge, Geschäftsführer von Pro Honore e. V. und Direktor des Instituts für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE, die…

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• Das Nutella-Prinzip

  …. Offensichtlich führt ein Mehr an Angebot nicht zu einem Mehr an Verkäufen, im Gegenteil. Angebote der Compliance Wo hier der Zusammenhang zur Compliance besteht… …Compliance im Vorfeld in Auswahl und Verhandlungen investierte, erscheint vergeblich. Angebote vergleichen Meistens ist es deshalb besser, von Beginn an…