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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  100 Jahre Compliance in Hamburg

  Zum Jubiläum von Pro Honore e. V.
  

  Dr. Malte Passarge

  …Korruptionsprävention | Compliance | Hanseatisch | PRO HONORE ZRFC 4/25 151 100 Jahre Compliance in Hamburg Zum Jubiläum von Pro Honore e. V. Dr… …. Malte Passarge* Seit dem Siemens-Fall, also seit rund 20 Jahren, ist der Begriff Compliance in Deutschland etabliert. Im Nachgang haben sich verschiedene… …die ältesten NGOs im Bereich Compliance und hat zugleich eine moderne und zukunftsweisende Struktur aufgebaut, die nicht auf staatlichen Ge- oder… …Bereich Compliance eine innovative Kraft, die die Compliance-Diskussion nicht nur trägt, sondern durch verschiedene Initiativen wie etwa dem Hanseatischen… …deren korrupten Strukturen auch nicht naheliegend. Ein als Gegner des Nationalsozialismus entlassener Richter 100 Jahre Compliance in Hamburg ZRFC 4/25… …aber durch ihre langjährige gemeinsame Historie verbunden. 7 PRO HONORE und Compliance in Hamburg Als weltoffene und international ausgerichtete… …Kaufmannsstadt hat sich die Hamburger Wirtschaft schon früh mit dem Thema Compliance auseinandergesetzt und sich selbst eine umfangreiche und effektive… …Begriffe wie Compliance oder Whistleblowing in Deutschland Verbreitung fanden, wurde unter der Leitung von PRO HONORE gemeinsam mit der Handelskammer Hamburg… …Zusammenarbeit von PRO HONORE und der Handelskammer Hamburg entwickelt wurde. Auch der Hanseatische Compliance- Tag wird seit 2012 regelmäßig von PRO HONORE… …vergeben und wurde unter Mitwirkung von PRO HONORE entwickelt. Es handelt sich dabei um ein echtes Zertifikat, das auf Basis des Hamburger Compliance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …Schwerpunkt Compliance- Management-System, Risikoanalyse und Reporting bei derMunich RE tätig. 1. Grundlagen 1.1 Einführung: Anforderungen an ein Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 1.1.3.8 Compliance Programme… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 1.1.4 Fazit: Warum die Compliance regelmäßig scheitert und worauf es wirklich ankommt… …Frage nach dem „ob“, sondern vielmehr nach dem „wie“, wenn wir von Compliance und Compliance- Management-Systemen sprechen. Allianz, Daimler, Deutsche… …Verstöße zu unterbinden? Unter „Compliance“ wird im Unternehmens- und Organisationskontext im en- geren Sinne die Einhaltung von externen Anforderungen… …verstanden. Darunter fallen Gesetzen und regulatorischen Anforderungen, wie Verwaltungsvorschif- ten. Im weiteren Sinne umfasst der Begriff Compliance jedoch… …selbstgesetzten Interesse sind oder sich aus dem sogenannten „Soft Law“3 ergeben. Damit erweitert sich das Hand- lungsfeld der Compliance von einer „Legal… …Compliance“, die sich auf rechtliche Forderungen konzentriert, hin zu einer umfassenden Compliance (auch Inte- grity Management), die zusätzlich die Einhaltung… …, stehen das Compliance- Management-System und die Compliance-Programme, Maßnahmenbündel be- zogen auf die einzelnen (rechtlichen) Themengebiete. Der… …Compliance in Unternehmen zu Anfang als eine ausschließliche „legal compliance“ konzipiert und umgesetzt wurde, so ist sie in der Zwischen- zeit zu einer…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2025

  Interne Revision, risikobasierter Ansatz und Kardinalpflicht zur Governance-Compliance

  Das Wichtige richtig machen, statt blind in Haftung und Versicherungsverlust zu segeln
  

  Prof. Dr. Josef Scherer, Gülsah Atay, Anna Klinger

  …Line of Defense. 2 Revisoren 3 kümmern sich, ebenso wie Geschäftsführer, Vorstände, Aufsichtsräte, Abschlussprüfer, Compliance- und Risikomanager… …Internationalen Instituts für Governance, Management, Risk und Compliance und der Stabsstelle ESGRC der Technischen Hochschule Deggendorf. Gülsah Atay, M. A… …. Risiko- und Compliance- Management, ist Mitarbeiterin der Stabsstelle ESGRC der Technischen Hochschule Deggendorf. Anna Klinger, M. A. Risiko- und… …Compliance- Management, ist Mitarbeiterin im Referat Compliance und der Stabsstelle ESGRC der Technischen Hochschule Deggendorf. 284 ZIR 06.25 1. Einleitung… …Revisoren. Die Untersuchung der Geschäftsberichte von Organisationen indiziert häufig große Versäumnisse bei Governance, Risk und Compliance, also der… …Defense mit Interner Revision, Risiko- und Compliance- Management etc.) angekommen. Worst-Case-Szenarien werden oft bewusst oder aus Ignoranz ausgeblendet… …noch entzogen. 38 Mittlerweile hat sich das grundlegend geändert, und die Govern ance- Compliance 39 wurde zu einem der relevantesten Rechtsgebiete für… …Organe und Führungskräfte. Governance lässt sich juristisch als die „nachhaltige Compliance- und risikobasierte, gewissenhafte Führung und Überwachung von… …beziehungsweise die Pflicht zur Compliance, also die Pflicht aller, sich an verbindliche Regeln wie Gesetze oder Rechtsprechung zu halten, hat sich in den letzten… …das OLG Nürnberg 65 aus, das es Obliegenheit des Geschäftsführers oder Vorstands sei, ein angemessenes und wirksames Compliance- Management-System…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  KI-Compliance und Governance

  Der Herzschlag der Wertschöpfung ist die nachhaltige, menschenzentrierte Implementierung neuer Technologien.
  

  Manuela Mackert, Patricia Ernst

  …101Mackert/Ernst * ManuelaMackert verfügt über insgesamtmehr als 20 Jahre Top-Management- Erfahrung in den Bereichen Compliance, KI-Governance… …technologische Herausforderungen und die Gefahr unethischer sowie missbräuchlicher Technologieanwendung einher. KI (Künstliche Intelligenz) – Compliance bedeutet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Responsible Leadership Development

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe
  

  Christine Butscher, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …479Butscher/Grüninger/Kissmehl * Dr. Christine Butscher ist Head of Compliance, Integrity & RiskManagement bei der ensian group GmbH. ** Prof.Dr… …gGmbH (ZfW) und außerdemMitglied imwissenschaftlichen Beirat des Deutschen Instituts für Compliance e.V. (DICO). *** Quirin Kissmehl ist Projektmanager… …EBENDeutschland e.V. (DNWE). 4. Kommunikation und Training 4.1 Responsible Leadership Development Compliance und Integrity als Führungsaufgabe Christine… …Butscher*, Stephan Grüninger**, Quirin Kissmehl*** 1 1 Vgl. USSG 2004, §8B2.1. Inhaltsübersicht 4.1.1 Einführung: Compliance & Integrity als… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4.1.1 Einführung: Compliance & Integrity als Führungsaufgabe Die Debatte über die Bedeutung von Führung und Unternehmenskultur für eine… …Unternehmensleitung und Führungskräften ab: „To have an effective compliance and ethics program […] an organization shall […] promote an organizational culture that… …encourages ethical conduct and a commitment to compliance with the law.“1 Ein effektives Compliance-Pro- gramm erfordere ein starkes Engagement der… …langfristigen Erfolg benötigten Organisatio- nen die Einführung und Pflege einer Kultur der Compliance, die den Bedürf- nissen und Erwartungen der… …unterschiedlichen Anspruchsgruppen Rechnung trage. DasWirksamwerden der Kultur und die Verankerung von Compliance im Verhalten der Mitarbeiter hänge dabei in erster… …Linie von der Führung auf allen Ebenen und von eindeutigenWerten einer Organisation ab.6 Auch die von der Ethics & Compliance Initiative herausgegebenen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2025

  Diversität

  Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 1
  

  Dr.-Ing. Bianca Weber-Lewerenz

  …CDR | CSR | ESG | Diversität | Compliance | Innovation ZRFC 2/25 63 Diversität Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 1 Dr.-Ing. Bianca… …lässt sich auch als Kompass für sozial nachhaltige Compliance bezeichnen. Beitragsteil 1 nähert sich diesem. Teil 2 eruiert Möglichkeiten zur Förderung… …von Vielfalt und Inklusion, denn diese stellen sich als Erfolgselemente für vertrauenswürdige technologische Innovationen im Einklang mit Compliance… …., Bazhair, A. H./Al Amosh, H., Moderating Role of Governance Regulatory Compliance on Board Diversity and Voluntary Disclosure of Non-Financial Firms in a… …definiert. (Abbildung 1 siehe folgende Seite) 4 Compliance Kultur im digitalen Zeitalter Wissen ist der größte Rohstoff. Um eine sichere Zukunft aufzubauen… …Potenziale Diversität für die Compliance Kultur bietet und wie sich beide bedingen. 5,6 Ein Themenbereich, der Forschung und Praxis gleichermaßen umtreibt und… …einen neuen Blick auf Compliance fordert. 7 , 8 Trotz europäischer und nationaler politischer Strategien bezogen auf Nachhaltigkeit, Digitalisierung… …, das Konzept der nachhaltigen Compliance kritisch zu hinterfragen. Ist es reine Rhetorik oder eine Ersatzreligion für Weltverbesserer? Der Begriff ist… …, Wiesbaden 2024, S. 93 – 111. 17 Hunziker, S./Gruber-Durrer, M./Hauser, C./Bretti Rainalter, J., Zur Bedeutung von Corporate Compliance, in: Return on… …Compliance: Erfolgsfaktoren der Compliance und ihr Beitrag zum Unternehmenswert, Springer Fachmedien, Wiesbaden 2024, S. 1 – 17. Sozial nachhaltige Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Diversität

  Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 2
  

  Dr.-Ing. Bianca Weber-Lewerenz

  …CDR | CSR | ESG | Diversität | Compliance | Innovation ZRFC 3/25 103 Diversität Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 2 Dr.-Ing. Bianca… …beschäftigt. Dabei bildet Diversität den Kompass für sozial nachhaltige Compliance zur Erfüllung sowohl der Nachhaltigkeitsziele als auch der Erwartungen der… …technologische Unternehmensinnovationen im Einklang mit Compliance- und ESG-Richtlinien. Dr.-Ing. Bianca Weber-Lewerenz 1 Einführung Wie können Unternehmen… …Agilität im Sinne einer sozial nachhaltigen Compliance und Governance kritisch auf den Prüfstand zu stellen? Welche Hürden gibt es, worin besteht das… …, Creditreform Compliance, 2020, abruf bar unter… …www.creditreform-compliance.de/aktuelles/esg-compliance-klimawandel-und-nachhaltigkeit-machen-auch-vor-dem-finanzsektor-keinen-halt/ (Stand: 27. 01. 2025). 5 De Campos Tamura, N., The Role of Diversity‘s in ESG Compliance. Sherlock Communications, 2024, abruf bar unter… …, Y., ESG-Compliance – Klimawandel und Nachhaltigkeit machen auch vor dem Finanzsektor keinen Halt!, Creditreform Compliance, 2020, abruf bar unter… …www.creditreform-compliance.de/aktuelles/esg-compliance-klimawandel-und-nachhaltigkeit-machen-auch-vor-dem-finanzsektor-keinen-halt/ (Stand: 27. 03. 2025). 11 De Campos Tamura, N., The Role of Diversity‘s in ESG Compliance. Sherlock Communications, 2024, abruf bar unter… …www.sherlockcomms.com/web-stories/the-role-of-diversitys-in-esg-compliance/ (Stand: 27. 03. 2025). 12 Weber-Lewerenz, B., Diversität - Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 1, ZRFC, 2/2025, S. 63 ff. Meilensteine… …­techno­logischer und gesellschaftlicher ­Fortschritt. Wer sich nicht ­bewegt, kann nichts bewegen. 2.1 Hürden und Hindernisse Zeitgemäße unternehmerische Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2025

  Politische Äußerungen von Mitarbeitenden

  Reaktionen der Compliance
  

  Thomas Schneider

  …Mitarbeitenden Reaktionen der Compliance Thomas Schneider* Demonstrationen für und wider bestimmte Parteien, Stellungnahmen von Unternehmen und Verbänden… …Kanäle als auch die Mitarbeitenden im beruf lichen und privaten Umfeld. Und die Compliance? Thomas Schneider 1 Tendenzbetriebe Eine Einschränkung vorab… …er sogar politisch sein.“ 1 * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Buchautor und Unternehmensberater auf dem Gebiet Compliance. 1 Seibt, C., Gesucht… …die Unternehmensleitung in Abstimmung mit ihren Aufsichtsgremien. Die Compliance ist darin nicht involviert, wenn auch unmittelbare Auswirkungen auf den… …bestimmter Aussagen und/oder Verhaltensweisen spontan, vielleicht unüberlegt gehandelt. Die Compliance sollte vor der Einleitung arbeitsrechtlicher Schritte… …soll sich das Unternehmen, wie soll sich die Compliance zu politischen Äußerungen von Mitarbeitenden aufstellen? Eine Richtlinie kann kaum der… …Komplexität des Themas gerecht werden, die Grenzen zwischen Berufs- und Privatleben sind schwierig zu ziehen. Entsprechend sollte die Compliance nicht an erster… …oder dem Eigentum des Betriebs, beispielweise auf Arbeitsgeräten oder Firmenfahrzeugen. Hier sollte die Compliance die Unternehmensleitung zu einem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2025

  Wenn Innovation auf regulatorische Aufsicht trifft

  Die Rolle von KI in Compliance-Strategien
  

  Eve Whittaker

  …ZRFC 2/25 82 KI in Compliance | maschinelles Lernen | Risikoerkennnung | Adverse Media Screening | Finanzkriminalität Wenn Innovation auf… …Schlagwort in der Compliance geworden ist. Es ist davon auszugehen, dass Länder bei der Entwicklung eigener Regeln weitere Ebenen hinzufügen werden, wobei die… …ein enormes Potenzial, die Compliance zu revolutionieren, indem sie sowohl die Effektivität als auch die Effizienz erheblich steigert. Für Unternehmen… …von entscheidender Bedeutung. 1 Grundlagen der KI in der Compliance Zunächst ist festzulegen, was unter KI zu verstehen ist. In der Regel wird KI als… …Technologie großer Sprachmodelle, einschließlich generativer KI, haben zu einer Zunahme des textbasierten Mining geführt, das für die Compliance im Bereich… …Financial Crime Compliance bei LexisNexis Risk Solutions. Sie fördert die Umsetzung innovativer Lösungen zur Prävention von Finanzkriminalität, wobei der… …Herausforderungen bewusst sind. 2 Die Verwendung von KI in der ­Compliance ML ist die am weitesten verbreitete Form der KI in der Compliance im Bereich… …viele potenzielle Anwendungen im Bereich der Compliance. So kann beispielsweise eine Verhaltensanalyse, die sich das unbeaufsichtigte maschinelle Lernen… …erkennen zunehmend die Vorteile von KI bei der Compliance an und verweisen auf ihre verantwortungsvolle Anwendung für Anwendungsfälle wie die Reduzierung von… …der Implementierung Compliance-Funktionen müssen KI-Lösungen verantwortungsbewusst implementieren und die Compliance sicherstellen, während sie…

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• Urteil zum Hinweisgeberschutz: Warnsignal für Compliance-Abteilungen

  …Das entsprechende Urteil (Az. 7 Sa 306/24) bespricht Dr. Doreen Müller in der aktuellen Ausgabe der ZRFC (Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Selbstverständlichkeiten zu verlassen. Risk, Fraud & Compliance Compliance managen Beispiellose unternehmerische Skandale haben Kunden und die öffentliche… …Meinung, Mitarbeiter und Führungskräfte für Compliance neu sensibilisiert. Doch welche Lehren ergeben sich daraus für die Gestaltung professioneller… …Fragestellungen zu Risk, Fraud und Compliance erörtert. In der wiederkehrenden Rubrik Profession finden Sie aktuelle Informationen zur Entwicklung des Berufsstands… …des Compliance Officers/-Beauftragten.…

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