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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Korruptions-Compliance & Integrity Management in Hochrisikoländern

  Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Anna-Katharina Zubrod

  …beiterin hat sie amKonstanz Institut für Corporate Governance (KICG) u. a. zu den Themen (Social) Compliance- und Integritätsmanagement gearbeitet. Seit 2022… …Ineffizienzen durch eine mangelhafte Compliance- Kultur (Missmanagement; demotivierte Belegschaft; Misstrauenskultur; inef- fektive Informationsflüsse) –… …derWachstumszahlen – Reputations- und Vertrauensverlust – Kosten für interne Untersuchungen und die Aufarbeitung von Compliance- Verstößen – Zivilrechtliche… …. 1.2.2 Erscheinungsformen von Korruption in Hochrisikoländern Vor dem Hintergrund dieser vielfältigen Compliance- und Rechtsrisiken ist es wichtig, die… …Compliance- Dilemmata vor Ort in Hochrisikoländern vertraut sind. Dilemmata im Compli- ance-Management sind komplexe Grauzonen-Entscheidungen bzw. Zielkon-… …. (DNWE),Wissenschaftlicher Direktor des Zentrums fürWirtschaftsethik gGmbH (ZfW) und außerdemMitglied imwissenschaftlichen Beirat des Deutschen Instituts für Compliance e.V… …e.V. 1. Anti-Korruptions-Compliance & Integrity Management in Hochrisikoländern Stephan Grüninger*, Quirin Kissmehl**, Anna-Katharina Zubrod*** 1 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 1.1 Einleitung Angesichts der vielfältigen Herausforderungen, mit denen sich die Corporate Compliance heute konfrontiert sieht – etwa im… …zum Einsatz von künst- licher Intelligenz – mag der Wunsch nachvollziehbar erscheinen, „Compliance- Klassiker“ wie etwa die Korruptionsprävention1… …im Korruptions- 1020 Grüninger/Kissmehl/Zubrod TEIL IV – Compliance im internationalen Geschäft 2 Vgl. Europäische Kommission…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance Management in Africa

  Sharon van Rooyen

  …riskmanagement and anti- bribery and corruption compliance. She is based in Johannesburg/South Africa. 2. Compliance Management in Africa1 Sharon van Rooyen* 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2.4 Diving Deeper: Risk and Compliance Management in Specific African Countries… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 2.4.3 Challenges and Changes in South Africa’s Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 2.4.4 Zimbabwe’s Compliance Journey… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 2.4.5 Overview of Compliance Management Across Africa… …environment in Africa and its implications for compliance management (Section 2.3 The Changing Business Environment in Africa). 1040 van Rooyen TEIL IV –… …, evaluating their compliance landscapes, key risk areas, and unique challenges (Sections 2.4). We proceed to a broader view, by analysing compliance management… …stay on the right side of the law. Compliance management is a critical area within a business where all regula- tions affecting the business operations… …are understood, assessed and interpreted. This typically sits within the legal or regulatory team. In Africa, compliance management varies due to the… …region. Accordingly, the view and management of compliance in Africa cannot be uniform across the continent, and it is significantly shaped by the… …interactions between Governance, Risk Management, and Compliance (GRC), which are the three critical elements of an effective compliancemanagement strategy…

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  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …seit mehr als 15 Jahrenmit demChina-Geschäft und gehört zu den führenden Experten für Corporate, Compliance- und Risiko- management. 3. Corporate… …Riskmanagement in China1. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft Philipp Senff* Inhaltsübersicht 3.1 Trends im Compliance-… …Haftungsrisiken der Unternehmensleitung in Deutschland bei Compliance- Verstößen in China… …3.5 Strategien zum Aufbau eines Compliance- und Risikomanagements in China . . 35 3.5.1 Grundüberlegungen… …Unternehmens dar. Im Vordergrund stehen dabei Maßnahmen der Transparenz und Präven- tion. 3.1 Trends im Compliance- und Risikomanagement in China Compliance-… …Sorgfalts- und Compliance- Pflichten des Vorstandsmitglieds hat das Landgericht u. a. ausgeführt: „Einer derartigen Organisationspflicht genügt der Vorstand… …Aufbau eines Compliance- und Risikomanagements in China 3.5.1 Grundüberlegungen Deutsche Unternehmen im China-Geschäft benötigen eine solide Compliance-… …Compliance- und Risikomanagements in China sollte dabei auch die nach- stehenden Grundüberlegungen berücksichtigen. Erstens: Compliance ist nicht nur… …Anti-Korruption In China – dem weltweiten Trend folgend – ist Compliance- und Risikomanage- mentmehr als nur die Prävention von Korruptionsrisiken. In den letzten… …Compliance zu vereinfachen, ohne jedoch die Compliance- Standards zu reduzieren. Dann könnte Compliance wieder auf eine stärkere Akzeptanz treffen und der…

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  The evolution and challenges for Compliance and Integrity Management in Latin America

  Fernando Cevallos

  …Compliance in emergingmarkets, mainly in Latin America and Asia Pacific. 4. The evolution and challenges for Compliance and Integrity Management in Latin… …International Organization for Standardization (ISO) in October 2016 in the form of the ISO 37001 – Anti-Bribery Management Systems and later, in 2021, the ISO 37301 – Compliance Management… …integrity management programs (IMP) or compliance pro- grams in business organizations – the preference for designs focused on risks and in the promotion of… …management as academic and policy concerns, the normative split between compliance and integrity can be traced back as far as ancient China in the arguments… …, according to the political will. It didn’t take long for integrity to join compliance at the forefront of business ethics management. In fact, integrity… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4.2 Theoretical compliance and integrity approaches to corruption control . . . . . . . . . . . . . . 6 4.3 Corruption-risk factors in Latin America… …compliance to understand the need of adopting a compliance program to ope- rate and expand into the United States of America, the United Kingdom, Ger- many… …which addresses a longstanding gap in US anti-bribery legislation by tackling 1086 Cevallos TEIL IV – Compliance im internationalen Geschäft 2 the… …new, long-term project entitled Corporate Compliance Program Benchmark Projectwith the inten- tion to produce “the first [public and international]… …database on anti-corruption corporate compliance to be set up by an academic/non-profit organization.” Beyond the actual data generated, the IACA already…

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• Urteil zum Hinweisgeberschutz: Warnsignal für Compliance-Abteilungen

  …Das entsprechende Urteil (Az. 7 Sa 306/24) bespricht Dr. Doreen Müller in der aktuellen Ausgabe der ZRFC (Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Selbstverständlichkeiten zu verlassen. Risk, Fraud & Compliance Compliance managen Beispiellose unternehmerische Skandale haben Kunden und die öffentliche… …Meinung, Mitarbeiter und Führungskräfte für Compliance neu sensibilisiert. Doch welche Lehren ergeben sich daraus für die Gestaltung professioneller… …Rubriken Prevention – Detection – Management werden Ihnen Methoden, Systeme, Maßnahmen, Instrumente und Technologien zum Umgang mit Fraud und Non-Compliance… …Fragestellungen zu Risk, Fraud und Compliance erörtert. In der wiederkehrenden Rubrik Profession finden Sie aktuelle Informationen zur Entwicklung des Berufsstands… …des Compliance Officers/-Beauftragten.…

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• Gesch

  …und Compliance Fachkräftemangel Die zunehmende Relevanz von Risiken betrifft auch das Thema Klimawandel. Seltener als bei der Erhebung vor zwei… …Anschaulich aufbereitet in den zwei Rubriken „Risk Governance“ und „Risk Management“, finden verantwortliche Führungskräfte – sowohl im operativen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Inhalt / Impressum

  …Mit dem Omnibus durch die ­Regulierung 97 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Diversität 103 Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 2… …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 20. (2025) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, RA Bernd H. Klose, German Chapter of Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) e. V., Dr. Anna-Maija Mertens, Deutsches Institut für Compliance… …School of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner, Dentons Europe LLP, Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Hochschule Aalen –… …: Rechtsprechungsübersicht 137 Zusammengestellt von Dr. Doreen Müller, Redaktion ZRFC Profession Compliance bewegt … 141 Interview mit Dr. Adriane Winter, Co-Head of Global… …Legal, ­Compliance, Risk and ICS (GLE) und Chief Compliance Officer bei der BSH Hausgeräte GmbH Service School GRC 100 ZRFC in Kürze 101 Literatur 143…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Diversität

  Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 2
  

  Dr.-Ing. Bianca Weber-Lewerenz

  …technologische Unternehmensinnovationen im Einklang mit Compliance- und ESG-Richtlinien. Dr.-Ing. Bianca Weber-Lewerenz 1 Einführung Wie können Unternehmen… …ESG-Anforderungen in Beziehung zueinander gesetzt werden, um die Erfüllung von Diversität in allen Bereichen und auf allen Ebenen im Rahmen der Compliance- und… …CDR | CSR | ESG | Diversität | Compliance | Innovation ZRFC 3/25 103 Diversität Kompass für sozial nachhaltige Compliance – Teil 2 Dr.-Ing. Bianca… …beschäftigt. Dabei bildet Diversität den Kompass für sozial nachhaltige Compliance zur Erfüllung sowohl der Nachhaltigkeitsziele als auch der Erwartungen der… …Agilität im Sinne einer sozial nachhaltigen Compliance und Governance kritisch auf den Prüfstand zu stellen? Welche Hürden gibt es, worin besteht das… …, B./Vasiliu-Feltus, I., Empowering Digital Innovation by Diverse Leadership in ICT – A Roadmap to a better value system in computer algorithms, Humanistic Management… …Journal, Vol. 7, Heft 1, 2022, S. 117–134. ZRFC 3/25 104 Management Die Vielfalt der­ ­Aspekte, in denen Diversität zur ­sozialen ­Nachhaltigkeit und… …, Creditreform Compliance, 2020, abruf bar unter… …www.creditreform-compliance.de/aktuelles/esg-compliance-klimawandel-und-nachhaltigkeit-machen-auch-vor-dem-finanzsektor-keinen-halt/ (Stand: 27. 01. 2025). 5 De Campos Tamura, N., The Role of Diversity‘s in ESG Compliance. Sherlock Communications, 2024, abruf bar unter… …, Y., ESG-Compliance – Klimawandel und Nachhaltigkeit machen auch vor dem Finanzsektor keinen Halt!, Creditreform Compliance, 2020, abruf bar unter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Cyberrisiken in Zahlen

  Warum Messbarkeit der Schlüssel zu besseren Entscheidungen ist
  

  Dr. Cyrill Baumann, Prof. Dr. habil. Stefan Hunziker

  …Institut für Finanzdienstleistungen (IFZ) an der Hochschule Luzern. Dort ist er Leiter des Competence Centers für Risk- und Compliance Management. 1 Abruf… …ZRFC 3/25 110 Cybersecurity | Entreprise Risk Management | Risikoquantifizierung | FAIR | NIST | MITRE ATT@CK | CVSS Cyberrisiken in Zahlen Warum… …das Enterprise Risk Management (ERM) stellt sicher, dass sie nicht isoliert betrachtet, sondern mit anderen Unternehmensrisiken abgeglichen werden. Ein… …dem Management ermöglicht. So können Risikomanagementverantwortliche wie zum Beispiel der CRO oder auch der CISO statt vager Einstufungen konkrete… …Risk Officer der SWICA Gesundheitsorganisation. Prof. Dr. habil. Stefan Hunziker ist Professor für Enterprise Risk Management und Internal Control am… …. Nur quantifizierte Risiken ermöglichen die gezielte ­Steuerung von ­Cyberbedrohungen. ZRFC 3/25 112 Management Kombinierte Verteilung der Cyberangriffe… …. ZRFC 3/25 114 Management Komplexe ­Cyberrisiken lassen sich modellieren, wenn Annahmen ­transparent ­bleiben. lassen sich historische Schadensdaten oder… …. Beide Methoden – datengetrieben oder expertenbasiert – liefern strukturierte Entscheidungsgrundlagen für das Cyber Risk Management und ermöglichen eine… …das Enterprise Risk Management (ERM) zu integrieren. Dabei helfen quantifizierte Modelle, um fundierte Entscheidungen über Sicherheitsmaßnahmen und… …Investitionen zu treffen 3 Cyber Risk Management: Erfolgreiche Integration ins Enterprise Risk Management 3.1 Quantifizierung als Grundlage für integriertes…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Die europäische DSGVO und das Schweizer DSG: ein Vergleich

  Wie viel Deckungsgleichheit besteht wirklich?
  

  Anja Schmitz, Eugen Roesle

  …Governance, Regulation & Compliance). Sie berät zur Corporate Governance, Compliance, Datenschutz & Projektmanagement, ein Schwerpunkt ihrer Arbeit liegt in… …zum Beispiel das Management, gerichtet und können nicht durch Versicherungen abgedeckt werden. Besonders hervorzuheben ist hier, dass das Schweizer… …der Verpflichtung hergeleitet, dass das Management in der Verantwortung steht, für die Umsetzung der Gesetze im Unternehmen Sorge zu tragen. Zusätzlich… …verwendet werden, müssen aber mit weiteren Informationen angereichert werden, damit die notwendige Compliance bezüglich dem Schweizer DSG hergestellt ist… …vollwertiger Compliance zu berücksichtigen sind und andererseits die Anwendung der strengeren DSGVO-Vorgaben auf Sachverhalte vermieden werden soll, auf welche…

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