Suchergebnisse

• eBook

  Praxishandbuch Interne Revision in der öffentlichen Verwaltung

  978-3-503-17683-0

  Oliver Dieterle

  …Was unterscheidet die Revisionspraxis in öffentlichen Verwaltungen von Internen Revisionen in Versicherungen, Banken, Industrie- oder…
• eBook

  Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  978-3-503-21189-0

  Prof. Dr. Thomas Kaiser, Dr. Laura Mervelskemper, Dr. Stefan Bohlius, Dr. Johanna Dichtl, u.a.

  …Banken, Versicherungen, Asset Manager und weitere Finanzdienstleister spielen bei der Unterstützung der Transformation zu einer nachhaltigen…
• eBook

  Handbuch MaRisk

  Neue Anforderungen an das Risikomanagement in der Bankpraxis
  

  978-3-503-23966-5

  Ralf Barsch, Dr. Frank Hölldorfer, Stefan Maack, Christian Stepanek, u.a.

  …Die Weiterentwicklung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) in Banken, Sparkassen und Finanzdienstleistungsinstituten nimmt damit…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Compliance-by-Design

  Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
  

  Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke, Dr. Bernhard Gehra

  …folgenden Ausführungen befassen sich mit aktuellen Compliance-Herausforderungen vieler Banken, ihren Ursachen und einem Vorgehensmodell für… …1 Einleitung: Zunehmende Intensivierung von Regulatorik und Höhe von Strafzahlungen Banken sehen sich in der jüngeren Vergangenheit mit zunehmenden… …, wenn Banken den an sie gestellten Anforderungen nicht gerecht werden. In den Jahren von 2009 bis 2016 alleine wurden Strafzahlungen in Höhe von 321… …Milliarden US-Dollar fällig. Banken sind also gezwungen, der eigenen regulatorischen Compliance mehr Aufmerksamkeit zu widmen und müssen dabei insbesondere… …. Nur bei Erfüllung aller drei Voraussetzungen werden Banken sich im härter werdenden Wettbewerb behaupten (siehe Abbildung 1 auf der folgenden Seite). 2… …Problemstellung: Steigende Komplexität erhöht Abstimmungsaufwand Besonders betroffen von der oben skizzierten Entwicklung sind Banken mit einem globalen… …Besonderheiten. Viele der betroffenen Banken reagieren auf die zunehmende Intensivierung der Regulatorik mit der reflexartigen, eher kurzfristigen Implementierung… …Compliance-Defizite zu hohen Strafzahlungen für Banken führen können. Darüber hinaus belegen regulatorische Entwicklungen der jüngeren Vergangenheit den Trend hin zur… …Approved Person Status). Im Gegenzug besteht Einigkeit, dass effektive Compliance-Prozesse das Haftungsrisiko von Banken und der für sie handelnden Personen… …erläutert werden, wie Compliance-by-Design Banken dabei unterstützen kann, diese Ziele zu erreichen. 3.1 Begriffliche Einordnung Compliance-by-Design steht…

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• BaFin formuliert „Erwartungen der Bankaufsicht an die Interne Revision“

  …Perspektive der Bankenaufsicht heraus. Die Interne Revision sei ein wichtiger Baustein des Risikomanagements von Banken. Entsprechend hoch seien die Erwartungen…

• Neufassung der EU-Leitlinien für Beihilfen für Unternehmen in Schwierigkeiten

  …Schwierigkeiten. Für Banken und andere Finanzinstitute gelten separate Vorschriften. Die neuen Leitlinien ersetzen die Leitlinien aus dem Jahr 2004 (die sog…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …LITERATUR Buchbesprechungen PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (Hrsg.) IFRS für Banken – Teil 1 und 2 Praxishandbuch für… …. Die Kommentierung „IFRS für Banken – Teil 1 und 2“ ist – gemessen an Umfang und Inhalt – eines der Standardwerke und daher uneingeschränkt für…

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• OTC-Derivate-Regulierung: Marktteilnehmern läuft die Zeit davon

  …sich. Die Marktteilnehmer wie Banken, Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen wissen nun genauer, welcher Aufwand sie für die Umsetzung erwartet…

• Bank of England / PRA: Claw-back von Boni bei Compliance-Verstößen

  …konkreter die Möglichkeit, bis zu 6 Jahren nach Auszahlung  bereits übertragene Boni zurücknehmen zu können. Alle unter der PRA zugelassenen Banken sollen die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2017

  Berücksichtigung von Wirtschaftlichkeitsaspekten bei Systemprüfungen in Kreditinstituten – Teil 2

  Innovative Lösungsansätze in der Internen Revision – Efficiency 4.0
  

  Axel Becker

  …. Teil 2 geht auf verhaltensbezogene Empfehlungen der Internen Revision zur Verbesserung der Wirtschaftlichkeit in den geprüften Abläufen in Banken und… …Entwicklungen für Systemprüfungen in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen“ ist beim Erich Schmidt Verlag eine Buchpublikation, hrsg. von Axel Becker, in… …gestaltet, diese nahtlos an den Kunden weiterzugeben, tragen die Banken einen Teil der Last, die sich negativ auf das aktuelle Zinsergebnis der Institute… …Banken bieten kostenlose Girokonten an (Tendenz rückläufig); die Konditionen im Baufinanzierungsbereich sind historisch niedrig. Die Institute unterbieten… …und Geschäftsabläufe. Denn der Kunde zahlt über seine Margen und Wertbeiträge die Löhne und Gehälter in den Banken. Größere Geschäftserfolge erzielen… …Banken immer dann, wenn die Kundenbedürfnisse optimal befriedigt werden und sich der entsprechende Geschäftserfolg einstellt. Daher nehmen die Themen… …, die längere Zeit nicht in Anspruch genommen werden, kosten den Banken wertvolle Deckungsbeiträge, denn diese sind mit Eigenkapital zu unterlegen (je… …Die aktuelle Situation wird unter Stellung der Existenzfrage Auswirkungen auf die strategische Situation der Institute haben. Gefordert sind die Banken… …Herausforderungen zu stellen. Auch neue Technologien können den Instituten helfen, Kosten massiv einzusparen. So verspricht die neue Blockchain-Technologie den Banken… …Wirtschaftlichkeit und soll zur Umsetzung im Revisionsalltag animieren. Literaturverzeichnis Batz, T.: Banken es geht auch erfolgreich unter http://…

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