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• „Whistleblowing ist eine unverzichtbare neue Compliance-Säule“

  …zukünftig mit Sanktionen und Geldbußen verbunden sein wird. Keine interne Meldestelle zu unterhalten, kostet bis zu 20.000 Euro. Auch der Mehrwert einer… …Staatsanwaltschaft oder Presse landen. Externe Ermittlungen und potenzielle Imageschäden sind ein nicht zu unterschätzender Nachteil einer fehlenden eigenen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2023

  Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

  Umsetzung in der Praxis
  

  Jan Bovermann, Sina Fiedler, Bettina Mertgen, Dorit Schroeren, u.a.

  …. Sina Fiedler ist Volljuristin, verfügt über 15 Jahre Erfahrung in den Bereichen Compliance und Interne Untersuchungen und ist spezialisiert auf… …Sonderuntersuchungen zur Aufklärung krimineller Handlungen sowie die Unterstützung und Beratung von Unternehmen bei parallel verlaufenden behördlichen Ermittlungen… …relevant? • etc. 5. Interne & externe Kommunikation • Welche internen und externen Kommunikationskanäle stehen zur Bereitstellung der Grundsatzerklärung nach… …. 5. Interne und externe Kommunikation 4. Aus‐ und Weiterbildung • Wie können Arbeitnehmer für Menschenrechte sensibilisiert und befähigt werden? • Gibt… …Wirksamkeitsprüfung des Beschwerdeverfahrens. 7.2 Einrichtung des Beschwerdeverfahrens Viele Unternehmen haben bereits interne Hinweisgebersysteme implementiert, die…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2023

  Strafbarkeit durch Unterlassung bei Cyberangriffen

  Marius Adler, Dr. Gerrit Hötzel

  …konfrontiert, durch die es zum unerlaubten Zugriff auf Nutzerdaten von etwa 50.000 Kunden gekommen war und die Ermittlungen der zuständigen Federal Trade… …aufrecht. Zwischenzeitlich hatte das interne Team des CSO zwar sogar die tatsächlichen Identitäten der Hacker in Erfahrung gebracht, was den CSO jedoch… …Strafandrohung von Geldstrafe oder Freiheitsstrafe von bis zu 5 Jahren vorsieht, wenn der Täter unter bestimmten Voraussetzungen behördliche Ermittlungen – etwa… …Fall sein, wenn der CSO oder eine sonstige Person im Rahmen laufender Ermittlungen bewusst Angaben zu erneut aufgetretenen Vorgängen verschweigt. Je… …nachdem, welche Behörde ermittelt und wie weit fortgeschritten die Ermittlungen bereits sind, kommt hier neben der Strafvereitelung nach § 258 StGB ferner…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2023

  Nachlegen für Nachhaltigkeit

  Wolfhart Fabarius

  …internen Untersuchungen befasst hat, weiß, dass sie viel Zeit in Anspruch nehmen können. Aber wann genau ist eine interne Untersuchung beendet? Im Fall einer… …Feststellung des Bundesarbeitsgerichts (BAG). Darin werde die Komplexität umfangreicher interner Ermittlungen anerkannt. Außerdem werden wohlbegründete…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2023

  Interne Untersuchungen

  Spannungsfeld zwischen der Dauer einer Untersuchung und dem Beginn der Kündigungserklärungsfrist
  

  Christian Miege

  …, dass das BAG die Einrichtung einer für interne Ermittlungen zuständigen Compliance- Abteilung explizit als sachgerecht bezeichnet. Dies dürfte auch die… …Interne Untersuchungen Recht • ZCG 1/23 • 13 Interne Untersuchungen Spannungsfeld zwischen der Dauer einer ­Untersuchung und dem Beginn der… …Kündigungserklärungsfrist Christian Miege Interne Untersuchungen sind insbesondere in komplexeren Fällen zeitintensiv und können Wochen oder gar Monate dauern. Diese Dauer… …steht in einem Spannungsfeld mit der Kündigungserklärungsfrist des § 626 II BGB. Wann ist diese interne Untersuchung beendet? Wann sind zumindest alle… …Unternehmens, anders als ursprünglich geplant, die interne Untersuchung zu unterbrechen und die bisherigen Ergebnisse in einem Zwischenbericht für die… …Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Düsseldorf und Co-Leiter des Arbeitskreises „Interne Untersuchungen & Hinweisgebersysteme“ beim Deutschen Institut für Compliance (DICO) 14 • ZCG… …1/23 • Recht Interne Untersuchungen c Die Organisation der internen Untersuchung und des Informationsflusses zu den Kündigungsberechtigten hat das BAG… …Kein Verstoß gegen den Grundsatz von Treu und Glauben Kann dann aber der Arbeitgeber durch die Art und Weise, wie er sich organisiert und wie er interne… …durchgeführte interne Untersuchung) beruhe. Dieses Organisationsverschulden müsse aber gravierend sein, da selbst grob fahrlässige Unkenntnis die Frist des § 626… …­komplexe interne Untersuchungen Zeit brauchen und lang ­dauern (dürfen). b Interne Untersuchungen Recht • ZCG 1/23 • 15 in die Lage zu versetzen, über…

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• Lehrkräfte stellen sich vor

  …Für Unternehmen des Mittelstandes führt Dr. Bischoff interne Ermittlungen durch, sie erstattet Strafanzeigen, organisiert Unternehmensverteidigungen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2023

  Aktuelle Urteile

  Dr. Doreen Müller

  …Kanzlei berichtete an ein eigens für diese Angelegenheit gebildetes Compliance-Team der Beklagten. Das Compliance-Team entschied im Juni 2019, die interne… …kündigungsberechtigte Geschäftsführer habe die Ermittlungen vollständig aus der Hand gegeben, ohne sich regelmäßig über relevante Zwischenstände informieren zu lassen… …Compliance-Abteilung ausdrücklich dazu anweist, ihm etwaige bereits aufgeklärte, fristauslösende Sachverhalte vorzuenthalten. Auch dann, wenn Ermittlungen nur noch… …Präventionszielen dienen, kommt ein früherer Beginn der Zweiwochenfrist in Betracht. Die vom BAG aufgestellten Grundsätze dürften nicht nur für Ermittlungen der… …eigenen Compliance-Abteilung, sondern auch für das Führen der Ermittlungen durch Dritte, zum Beispiel durch darauf spezialisierte Rechtsanwälte, gelten. Es…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  EU-Kohäsionsausgaben und das Betrugsrisiko

  Strukturen der Betrugsbekämpfung und Herausforderungen beim Kampf gegen dolose Handlungen
  

  Friedemann Zippel, Dr. Marcel Bode

  …auf zwei Ebenen tätig: f eine zentrale Stelle auf EU-Ebene, die die Ermittlungen und Strafverfolgungsmaßnahmen in jedem teilnehmenden EU-Land überwacht… …, bestehend aus Delegierten Europäischen Staatsanwälten in jedem teilnehmenden EU-Land, die für die Durchführung von Ermittlungen und Strafverfolgungsmaßnahmen… …Kommission (IDOC) Das Untersuchungs- und Disziplinaramt der Kommission kann interne Fälle untersuchen, die nicht vom OLAF bearbeitet werden können (zum… …von ihnen ist befugt, strafrechtliche Ermittlungen (oder Strafverfolgungen) in den Mitgliedstaaten einzuleiten und/oder durchzuführen. Eurojust ist eine… …im Jahr 2001 vom Europäischen Rat eingerichtete EU-Agentur, die die Koordinierung von Ermittlungen und Strafverfolgungsmaßnahmen zwischen den… …zuständigen Behörden in den Mitgliedstaaten anregen und verbessern, die Zusammenarbeit zwischen diesen Behörden verbessern und die Ermittlungen und… …und strafrechtliche Ermittlungen einzuleiten. In Fällen, die von der EuStA bearbeitet werden, nimmt sie die Aufgaben der Staatsanwaltschaft bei den… …jeweilige Maßnahme für wirksam erachten 1 Vor‐Ort‐Kontrollen/Prüfungen 87 % |||||||||||||||||||||||||||||||| 95 % 2 Interne Meldeverfahren für Betrugsfälle 86… …mutmaßlichem und festgestelltem Betrug im EU-Kohäsionsausgaben und das Betrugsrisiko ZRFC 6/22 269 Mitgliedstaaten Landwirtschaft Interne Politikbereiche…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  School GRC

  Dr. Barbara Bischoff

  …wirtschaftliche und strafrechtliche Krisenlagen bestmöglich aufzulösen. Für Unternehmen des Mittelstandes führt Dr. Bischoff interne Ermittlungen durch, sie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  ESG-Risiken in der Assekuranz auf Euro und Cent gerechnet – pragmatisch, aber fundiert!

  Frank Romeike, Holger A. Tietz

  …praxisorientierten Vor- schläge für eine Identifizierung, Bewertung und Steuerung von ESG-Risiken in Versicherungsunternehmen schaffen. 2 Interne Modelle und… …Stressszenarien variieren im Standardmodell deut- lich zwischen den Risikoarten und benötigen aufwendige interne Datenauswer- tungen.9 Abbildung 1: Quantitative… …und – das Unternehmen in einen weltweiten Abgasskandal verwickelt war und nochweitere staatsanwaltliche Ermittlungen laufen. Hier lassen sich zwei… …soll, Finanzberichterstattungen durch ethisches Handeln, wirksame interne Kontrol- len und gute Unternehmensführung qualitativ zu verbessern. 19 WBCSD…

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