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• SEC kritisiert Deutsche Terminbörse Eurex wegen mangelnder Genehmigung beim Vertrieb von Index-Futures-Produkten

  …an US Investoren regelt. Dabei geht es um die Unterscheidung von sog. narrow-based securities futures index („NBSF“), die aufgrund des erhöhten…

• Total SA wegen Verletzung des FCPA angeklagt

  …Antikorruptionsgesetzes (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA) angeklagt. Dem internationalen Unternehmen, das seit 1991 an der NYSE notiert ist, wird vorgeworfen… …, Bestechungszahlungen von über 60 Millionen USD an Zwischenleute eines iranischen Regierungsbeamten geleistet zu haben. Dieser habe daraufhin seinen Einfluss gelten… …verbucht. Nach Meinung der SEC machte Total SA durch die Bestechungszahlungen an die iranischen Regierungsvertreter einen Gewinn von über 150 Millionen USD… …Vergleichssumme von über 398 Millionen USD zu zahlen. Neben der Klageerhebung durch die SEC kündigte das US Justizministerium an, in einem strafrechtlichen…

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• Compliance Benchmark Studie 2013

  …zugeschrieben wird, sehen auch mittelständische Unternehmen mit 72 Prozent der befragten Unternehmen ein Mindestmaß an Compliance-Maßnahmen, oftmals im Rahmen… …ihrer internationalen Geschäftstätigkeit, als unerlässlich an. Das ist ein Ergebnis der zum zweiten Mal von KPMG durchgeführten Compliance-Benchmark… …nahmen neben großen und börsennotierten Konzernen auch mittelständische Unternehmen an der Umfrage teil. Diese breit gefächerte Untersuchungsbasis…

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• Neu: Compliance als fächerübergreifender Studienschwerpunkt an der RFH

  …Der Bedarf an ausgebildeten Mitarbeitern im Compliance-Management wächst. Aus diesem Grund bietet die Rheinische Fachhochschule Köln (RFH) seit dem… …Wintersemester 2012/2013 für alle wirtschafts- und ingenieurwissenschaftlichen Studienrichtungen den neuen Schwerpunkt Compliance an. Studierende sollen sich…

• EMIR: Neue Meldepflichten für den Derivatehandel

  …Parteien von Derivatetransaktione. Dies beinhaltet auch einige Mitteilungen an die BaFin und ESMA. Zu den Pflichten, die sich aus Technischen Standards zu… …insbesondere, dass künftig standardisierte OTC-Derivate über zentrale Gegenparteien abgewickelt und OTC-Derivate an Transaktionsregister gemeldet werden…

• Referenzsätze: BaFin stellt höhere Anforderungen an Quotierungsprozesse

  …Anlässlich der Manipulationsvorwürfe zu den Quotierungsprozessen für verschiedene Referenzsätze hat die BaFin ihre Anforderungen an Institute… …gestärkt werden. Zu den Anforderungen der BaFin an den Quotierungsprozess gehören unter anderem ein Vier-Augen-Prinzip, eine nachvollziehbare Dokumentation…

• Studium zum Master of Arts Criminal Investigation an der School GRC

  …Im Oktober 2013 startet der 2. Jahrgang des Master of Arts Criminal Investigation an der School GRC. Der Master-Studiengang eröffnet Interessierten… …Fachausbildung, Schlüsselqualifikationen wie Führungs-, Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeit weiterzuentwickeln und sich ein diversifiziertes Netzwerk an…

• Bekämpfung von Geldwäsche: Strengere Regeln angesichts neuer Bedrohungen

  …Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nehmen ständig neue Formen an und machen daher eine regelmäßige Aktualisierung des Regelwerks nötig… …der Geldwäsche im Zusammenhang mit Erträgen aus Straftaten an vorderster Front. Schmutziges Geld kann die Stabilität und das Ansehen des Finanzsektors… …schädigen; Terrorismus rüttelt an den Grundfesten unserer Gesellschaft. Neben strafrechtlichen Maßnahmen können auch Präventivmaßnahmen über das Finanzsystem… …an die zuständigen Behörden weiterzuleiten. Die beiden Vorschläge sehen eine Stärkung der Sanktionsbefugnisse der zuständigen Behörden vor und führen…

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• Bankenrettungen lassen M&A-Volumen in Europas Finanzbranche wieder steigen

  …Euro trugen allerdings jene Transaktionen bei, mit denen sich europäische Regierungen an kriselnden Banken beteiligten. Ohne die staatlichen…

• AIFM-R/KAGB: Öffentliche Konsultation der BaFin zum neuen „Merkblatt zu den Anforderungen an Treuhänder als Verwahrstelle“

  …Wie die Bafin in einem offenen Brief meldet, steht ein neuer Entwurf des „Merkblatts zu den Anforderungen an Treuhänder als Verwahrstelle nach § 80… …, zur Prüfung des Eigentums an Vermögensgegenständen und zu weiteren Kontrollpflichten, sollen der Erklärung nach einer späteren Überarbeitung des… …2137-2013/0080) und des Betreffs (Stellungnahme im Rahmen der Konsultation 15/2013) bis zum 08. Juli 2013 auf folgenden Wegen abgegeben werden: schriftlich an die… …Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Referat WA 41, oder per E-Mail an Konsultation-15-13@bafin.de. Die Konsultation erfolge ausschließlich im…

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