Suchergebnisse

• BaFin: Verbesserungsbedarf bei Produktinformationsblättern in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  …Mängel aufweisen, kurzfristig auf die erforderlichen Änderungen hinwirken. Bei der jährlichen Prüfung nach § 36 Wertpapierhandelsgesetz wird die Aufsicht…

• Geldwäschegesetz in Kraft getreten

  …könnten, gemeldet werden, ohne eine vorherige rechtliche Prüfung durchzuführen. Die gesetzlichen Voraussetzungen zur Geldwäschebekämpfung werden…

• Abschlussprüferaufsichtskommission: Tätigkeitsschwerpunkte 2012

  …. Untersuchungsschwerpunkte sollen wie in den Vorjahren bei der Prüfung von Finanzinstituten liegen (vgl. die Nachricht auf COMPLIANCEdigital vom…

• Gefahren für die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers?

  …audit (gemeinschaftliche Prüfung) für große PIEs unter Einbeziehung mindestens einer bislang nicht marktbeherrschenden Prüfungsgesellschaft mit einem…

• FEE: Positionspapiere veröffentlicht

  …verhältnismäßigen Anwendung der ISA für die Prüfung von kleinen und mittelgroßen Unternehmen, wie von der EU-Kommission vorgeschlagen. Weitere Informationen: FEE…

• WPK für mehr Transparenz in der Aufsicht über Abschlussprüfer

  …erarbeitet, der den Berufsangehörigen als Hilfe bei der Prüfung insbesondere von kleinen und mittleren Unternehmen dienen solle. Der Berufsstand bekomme damit…

• Zahl der Geldwäscheverdachtsanzeigen erneut gestiegen

  …FIU-Jahresberichtes 2011 vor. Bei knapp der Hälfte der Anzeigen erhärtete sich nach Prüfung des Sachverhaltes durch die zuständigen Strafverfolgungsbehörden der Länder…

• Zertifizierungen für Compliance-Experten

  …Certified Chief Compliance Officer anbieten. Die Themenschwerpunkte der Prüfung als Certified CO (basic) untergliedern sich u.a. in rechtliche Grundlagen… …of Ethics. Die Themenschwerpunkte der Prüfung als Certified Chief Compliance Officer (advanced) untergliedern sich u.a. in Compliance auf Führungsebene… …, im Rechnungswesen und IT sowie Haftungsfragen, Arbeitsrecht und Kartellrecht. Zur Prüfung als Certified CCO ist zugelassen, wer eine erfolgreich… …abgelegte Prüfung zum Certified CO nachweist. Vorstandsvorsitzender des DIZR e.V. ist Prof. Dr. Volker Peemöller, emeritierter Professor für…

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• Synergie-Effekte: Oft behauptet, aber auch mess- und nachweisbar?

  …Handelskammern involviert. Als Vorstandsvorsitzender des Deutschen Instituts für Zertifizierung im Rechnungswesen e.V. setzt er sich für eine einheitliche Prüfung…

• Total SA wegen Verletzung des FCPA angeklagt

  …. Die SEC kritisiert, dass das Unternehmen über keine ausreichenden Kontrollen und internen Prozesse verfügt habe, die eine ordnungsgemäße Prüfung der…