Suchergebnisse

• MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung

  …Die BaFin hat am 7. August 2014 eine Neufassung der MaComp veröffentlicht. Diese enthält Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Zuwendungen

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …Kreditinstitut eine gültige Geschenkeregelung zu verfassen, um mögliche Interessenkonflikte zu verhindern bzw. offenzulegen. Entsprechend den MaComp sind diese… …Darmstadt · Düsseldorf · Hannover Leipzig · München · Münster · Nürnberg · Rendsburg · Stuttgart Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung… …Abrechnungssysteme dieses ermöglichen (einstufiges Verfahren). 4. Aufzeichnungspflichten AT 8.2 MaComp Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung der… …Anforderungen des § 31d WpHG sowie der MaComp in Arbeitsanweisungen niederzulegen, um eine Beachtung entsprechender Regelung organisatorisch sicherzustellen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  Inhalt & Impressum

  …Nachricht vom 26.06.2014 BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom 25.06.2014 ....................................... 20 St. Kitts und Nevis: FinCEN…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  News vom 02.04.2014 bis zum 26.06.2014

  …Handlungen im Unternehmen erkennen und aufdecken“ von Jörg Meyer http://www.esv.info/978-3-503-13847-0. BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2014

  Erheblichkeit und Offenlegung eines Interessenkonflikts in Fällen des „Scalping“ — zugleich eine Besprechung von OLG München NJW 2011, 3664

  Rechtsanwalt Dr. Christian Wagemann

  …MaComp (Stand: 7.1.2014) BT 5.2. 49 Bundesministerium der Finanzen, Begründung zu § 4 MaKonV, BR-Drucks. 18/05, S. 16. WiJ Ausgabe 2.2014 Aufsätze und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Marktschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Interessenskonfliktpotentials ist es die Aufgabe der Compliance-Funktion, die internen In- formationsflüsse und -wege zu analysieren, vgl. auch MaComp 4 AT 6. Wo… …ist. In den MaComp werden zwei unterschiedliche Begriffe der Finanzanalyse verwendet bzw. erläutert. Es handelt sich dabei um Finanzanalysen im engeren… …den Anschein einer unvoreingenommenen Information erweckt. In diesem Zusammenhang sei auch auf die Anforderungen zu BT 3 der MaComp verwiesen… …nach AT 8.2 der MaComp sein. Bei der Vergütung von Mitarbeitern, die Finanzanalysen erstellen bzw. am Erstellungs- und Veröffentlichungsprozess beteiligt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Chief-Compliance-Officer

  Das Berufsbild im Jahr 2020 – Ein Zwischenstandsbericht
  

  RA Hartmut T. Renz

  …Verbraucherschutzaspekte. Diese Entwicklungen rühren insbesondere aus der Etablierung der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) sowie den aktuellen… …Sachkunde sowie die Zuverlässigkeit von Compliance-Mitarbeitern und des Chief-Compliance-Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp bzw. die… …Kreditwirtschaft Die Compliance-Funktion in der Finanzindustrie am Beispiel der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion): ffDie…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …5/246 Korruptionsprävention 6/288 Krankenhäuser 1/26 Krisenmanagement 2/72 Kundenschützende Überwachungshandlungen 5/255 M MaComp 3/113, 5/223, 6/284…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …vorzunehmenden maßgeblichen Beratungs- und Kontrollschritte dargestellt. Hierbei wird der Schwerpunkt auf BT 7 der MaComp (Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …MaComp kann der Umfang der Informationseinholung sich hierbei auf „notwendige“ bzw. von Bedeutung erscheinende Informationen beschränken. Zudem können die… …Vorgaben regelmäßig zu überzeugen. 3.3 Informationspflichten gegenüber einem Kunden gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V. m. BT 7 MaComp Anlageberatung von… …erbringen. Dieses Erfordernis hat der Gesetzgeber insbesondere in den §§ 31 und 34d WpHG, im § 1 WpHGMaAnzV und BT 7 MaComp hervorgehoben. Grundsätzlich…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Beschwerdemanagement

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Pflegezeiten, die einen Zeitraum von 12 Monaten nicht überschreiten, nicht als Unterbrechung im Sinne des § 4 Ziffer 3 WpHGMaAnzV bewerten wird. MaComp 12 Last… …but not least zählten die zum 1. 1. 2010 in Kraft getretenen MaComp unter AT 6.2 Ziffer 1 notwendige Mittel und Verfahren eines WPDU auf. Hierunter… …(Gliederungspunkt c). Der BT 1.2.1.2 „Überwachungshandlungen“ Tz. 5 MaComp (in Kraft seit 27. 1. 2013) beinhaltet konkrete Vorgaben an die Compliance- Funktion… …im Wesentlichen aus den Vorgaben des § 33 Abs. 1 WpHG i.V. m. § 12 Abs. 4 WpDVerOV sowie des § 25a KWG Abs. 1 und sind in den MaComp zusammengefasst… …Überwachung des Ablaufs des Beschwerdeverfahrens ist in BT 1.2.1.2 Nr. 5 MaComp als fester Bestandteil der Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion… …definiert. Daraus ergibt sich auch, dass das Beschwerdemanagement ein Thema bei der nach BT 1.2.1.1 MaComp erforderlichen Risikoanalyse ist, die von der… …Nr. 2 MaComp festgelegt. In der Praxis wird eine Aufgabe der Compliance- Funktion darin bestehen zu kontrollieren, ob die festgelegten…

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