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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Produktinformationsblättern

  …Die BaFin hat ein Rundschreiben zu den Anforderungen an Informationsblätter nach § 31 Abs. 3a WpHG veröffentlicht. Die Anforderungen des… …Auslegung gesetzlicher Anforderungen an die Erstellung von Informationsblättern gemäß § 31 Abs. 3a WpHG / § 5a WpDVerOV fasst die bisherigen Erfahrungen der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 4/13 148 School GRC Studium zum Master of Arts Criminal Investigation an der School GRC Im Oktober 2013 startet der 2. Jahrgang des Master of… …Arts Criminal Investigation an der School GRC. Der Master-Studiengang eröffnet Interessierten eine im deutschsprachigen Raum einzigartige Möglichkeit… …Entscheidungsfähigkeit weiterzuentwickeln und sich ein diversifiziertes Netzwerk an Experten zu erschließen. Der Master-Studiengang Criminal Investigation steht als… …für die Teilnehmer zu generieren. Ausführliche Informationen zum Studiengang finden Sie unter www.schoolgrc.de. Neue Stipendien an der School GRC Die… …finden Sie unter www.school-grc.de. Studenten stellen sich vor Dr.rer.pol. Anatol Adam ist seit November 2011 im Rahmen des Fellow-Projektes an der School… …GRC tätig. Er verantwortet dort die Bereiche „Forschung, Studien und Fachpublikationen“ sowie „Organisationsentwicklung“. Zuvor promovierte Dr. Adam an… …Projekt-Kompetenz-Studiums an der Steinbeis Hochschule ist ein Transferprojekt, das die MBA-Studenten über den gesamten Studienverlauf bearbeiten und mit einer Master-Thesis… …projektgebende Institution, würde sich über Ihre Teilnahme an der Befragung freuen. Veranstaltungen: Was steht an! Seminare Im 3-Tages-Seminar „Rechtsmedizin /… …Ermittlungen“ statt. An zwei intensiven Kurstagen lernen die Teilnehmer, unternehmensschädigendes Verhalten in einem echten Fall zu identifizieren. Ferner… …Öl-, Gas-, Forstund Bergbausektor geeinigt. Unternehmen dieser Branchen werden dazu verpflichtet, projekt- und länderspezifische Zahlungen an…

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• Europaparlament bekämpft Korruption im Rohstoffsektor

  …Europäische Unternehmen, die in anderen Ländern nach Öl bohren, Diamanten suchen oder Holz schlagen, müssen ihre Zahlungen an Regierungen in Zukunft… …100.000 Euro an Regierungen veröffentlichen müssen. Die EU-Abgeordneten verhinderten eine Ausnahmeregel für Großkonzerne. Blutdiamant am Finger? Für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 3/13 100 School GRC Neuer Studiengang Master of Arts Interne Revision an der School GRC Erstmals erhalten ab September 2013 in Deutschland… …an der School GRC werden die Teilnehmer zu kompetenten Ansprechpartnern für revisionsbezogene Themenkomplexe und erhalten einen exklusiven Zugang zu… …den Titel Master of Arts Interne Revision. Ausführliche Informationen zum Studiengang finden Sie unter www. school-grc.de. Neue Stipendien an der School… …November 2011 an der School GRC den Master of Business Administration (MBA) in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management: „Das im… …an! Seminare Am 17. und 18. Juni 2013 haben Sie im Seminar „Unternehmensinterne Ermittlungen“ die Möglichkeit, dolose Handlungen in einem echten Fall zu… …selbst wenig in einen systematischen Know-how-Schutz investieren. So gaben nur 47 % der Befragten an, dass ihr Unternehmen aktiv gegen die missbräuchliche… …einer Praxisuntersuchung bei Unternehmen der Banken- und Versicherungsbranche ab. Sie richten sich nicht nur an Unternehmen, sondern in einem separaten… …Abschnitt auch an den Gesetzgeber. Kurz: Im Whistleblowing liegt ein enormes Potenzial. Es wird vor allem dann nutzbar, wenn Management und Gesetzgebung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Führung von Familienunternehmen

  „Der Abschlussprüfer ist ein Werkzeug“

  Karl Haeusgen

  …, verdeutlicht seine Sichtweise auf die Rolle des Abschlussprüfers und die Anforderungen an ihn. Bernd Grottel: Herr Haeusgen, welchen Stellenwert hat die… …ist ein „Werkzeug“, und wie bei jedem Werkzeug kommt es darauf an, wie man es einsetzt . Damit der Abschlussprüfer die Rolle einer „Trans-… …, der als Einzelkämpfer eine überschaubare Zahl an Klienten persönlich betreut und berät . Aber kann er wirklich alles wissen? Sicher nicht . Der… …wird das dort vorhandene Fachwissen auch eingebracht und an- gewendet? Bekommt der mittelständische Unternehmer die Aufmerksamkeit und Kompetenz, die er…

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• SEC kritisiert Deutsche Terminbörse Eurex wegen mangelnder Genehmigung beim Vertrieb von Index-Futures-Produkten

  …an US Investoren regelt. Dabei geht es um die Unterscheidung von sog. narrow-based securities futures index („NBSF“), die aufgrund des erhöhten…

• Total SA wegen Verletzung des FCPA angeklagt

  …Antikorruptionsgesetzes (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA) angeklagt. Dem internationalen Unternehmen, das seit 1991 an der NYSE notiert ist, wird vorgeworfen… …, Bestechungszahlungen von über 60 Millionen USD an Zwischenleute eines iranischen Regierungsbeamten geleistet zu haben. Dieser habe daraufhin seinen Einfluss gelten… …verbucht. Nach Meinung der SEC machte Total SA durch die Bestechungszahlungen an die iranischen Regierungsvertreter einen Gewinn von über 150 Millionen USD… …Vergleichssumme von über 398 Millionen USD zu zahlen. Neben der Klageerhebung durch die SEC kündigte das US Justizministerium an, in einem strafrechtlichen…

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• Studenten stellen sich vor

  …Dr. rer. pol. Anatol Adam ist seit November 2011 im Rahmen des Fellow-Projektes an der School GRC tätig. Er verantwortet dort die Bereiche… …„Forschung, Studien und Fachpublikationen“ sowie „Organisationsentwicklung“. Zuvor promovierte Dr. Adam an der Wirtschafts- und Sozialwissenschaftlichen… …Governance, Risk, Compliance & Fraud Management.Integraler Bestandteil des Projekt-Kompetenz-Studiums an der Steinbeis Hochschule ist ein Transferprojekt, das… …unter: ww2.unipark.deAuch die School GRC, als projektgebende Institution, würde sich über Ihre Teilnahme an der Befragung freuen.Quelle: ZRFC Risk, Fraud…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Datenschutz bei Compliance-Programmen

  Checkliste mit Erläuterungen und Best Practices
  

  RA Dr. Thomas Helbing

  …Best Practices RA Dr. Thomas Helbing* Im Rahmen von Compliance-Programmen erheben und verwenden Unternehmen eine Vielzahl an Daten von Mitarbeitern… …, Kunden, Lieferanten und sonstigen Dritten. Hierbei gilt es, die Anforderungen des Datenschutzrechts zu beachten. Beim Datenschutz denken viele zunächst an… …in Europa eingeht. Die Checkliste wendet sich an Compliance-Officer, Mitarbeiter von Compliance-, Rechts- und Revisions-Abteilungen und… …E-Mail-Ablagen und Fallakten A.4 Datenweitergabe an Ermittlungsbehörden Wie ist sichergestellt, dass die Weitergabe von Daten an Behörden datenschutzkonform… …Kommission zusammen, um den Sachverhalt aufzuklären. Manchmal werden auch seitens der Behörden Auskunftsersuchen an das Unternehmen herangetragen. Werden Daten… …über Mitarbeiter oder Kunden des Unternehmens an die Behörde übermittelt, so ist dies nur zulässig, wenn eine datenschutzrechtliche Erlaubnisnorm greift… …Mitarbeiter. An diese Datenerhebung und die anschließende Verwendung zu Ermittlungszwecken haben Datenschutzaufsichtsbehörden in Europa strenge Anforderungen… …unterliegt grundsätzlich denselben Anforderungen wie eine Weitergabe an sonstige Dritte. E.1 Datenweitergabe im Konzern / Verbund Ist die Übermittlung von… …Europäischen Parlaments, Jan Albrecht, den Entwurf seines Berichts an den Ausschuss für bürgerliche Freiheiten, Justiz und Inneres (LIBE) vorgestellt… …Compliance-Maßnahmen in der EU an der DS-GVO-E messen lassen müssten. Bei der Zulässigkeit von Datenverarbeitungen zeichnet sich eine Tendenz ab, wonach zunehmend…

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• Compliance Benchmark Studie 2013

  …zugeschrieben wird, sehen auch mittelständische Unternehmen mit 72 Prozent der befragten Unternehmen ein Mindestmaß an Compliance-Maßnahmen, oftmals im Rahmen… …ihrer internationalen Geschäftstätigkeit, als unerlässlich an. Das ist ein Ergebnis der zum zweiten Mal von KPMG durchgeführten Compliance-Benchmark… …nahmen neben großen und börsennotierten Konzernen auch mittelständische Unternehmen an der Umfrage teil. Diese breit gefächerte Untersuchungsbasis…

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