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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XXX EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul)

  Dr. Thorsten Kuthe

  …er/sie die Haftung für den Inhalt des Prospekts auch hinsichtlich einer späteren Weiterveräußerung oder endgültigen Platzierung von Wertpapie- ren durch… …pektverantwortliche die Haftung für den Inhalt des Prospekts auch hinsicht- lich einer späteren Weiterveräußerung oder endgültigen Platzierung von Wertpapieren durch… …Haftung für die ent- sprechenden Vertriebsaktivitäten, etwa wegen fehlerhafter Beratung, son- dern ist ausschließlich auf den Inhalt des Prospekts… …Haftung kontrolliert und begrenzt werden. Finanzintermediäre, denen die Zustimmung zur Verwendung des Prospekts nicht erteilt wurde oder die ge- gen die… …hinaus ist zu erklären, die Erklärung, dass der Emittent/Prospekt- verantwortliche die Haftung für den Inhalt des Prospekts übernimmt, auch hinsichtlich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Verantwortung der Geschäftsleitung fu?r Compliance

  RA Dr Rainer Markfort

  …ZRFC 4/14 180 Keywords: Schadensprävention Risikokontrolle Compliance-System Haftung von Vorstand und Aufsichtsrat Verantwortung der Geschäftsleitung… …Stimmen laut, die Entscheidung müsse in den oberen Instanzen Dr. Rainer Markfort aufgehoben werden, da sie überspannte Anforderungen formuliere, die Haftung… …Effizienz fortlaufend überwachen. Ein funktionierendes CMS mit effektiven Kontrollen verhindert persönliche Haftung. ZRFC 4/14 182 nen, ist eine Kombination… …Individuelle Verantwortung und kollektive Haftung Pflicht des Vorstandes ist es nach dem Urteil des LG München, klare Regelungen zu schaffen, wer auf Ebene des… …für Compliance, persönliche Haftung zu vermeiden. ZRFC 4/14 184 Compliance-Beauftragter mit strafrechtlicher Verfolgung rechnen – und wird es tunlich… …wird. Daher sind Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane gut beraten, das Risiko einer zivilrechtlichen Haftung bei Compliance-Verstößen ernst zu nehmen… …. Denn dieses ist deutlich größer als das Risiko einer strafrechtlichen Verurteilung. Es gibt viele gute Gründe für Compliance. Persönliche Haftung zu…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  Krisen als Governance-Herausforderung – Tagungsbericht

  Bericht zur 76. Wissenschaftlichen Jahrestagung des Verbands der Hochschullehrer für Betriebswirtschaft e. V. vom 11.– 13.6.2014
  

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …. 8 Seit 2014 Chefredakteur des Handelsblatt. 164 • ZCG 4/14 • Management Krisenbewältigung c Grundübel ist das Auseinanderdriften von Haftung und… …insbesondere auf das Auseinanderdriften von Haftung und Risiko als Grundübel, das in dieser nun zu beobachtenden Form zuvor unvorstellbar schien. Deshalb müsse… …entsprechend Aufmerksamkeit darauf verwendet werden, Haftung und Risiko auf internationaler Ebene wieder zusammenzuführen. Dies werde – so Steinbrück – zu Lasten…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Pro und Contra zum Unternehmensstrafrecht

  Dr. Stefan Behringer

  …Unternehmen durch Compliance-Verstöße vervielfachen. Damit kann der Wille der öffentlichen Meinung nach verstärkter Haftung umgesetzt werden. Fest steht, dass…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2014

  WisteV-Preis 2014: Dr. Stefan Petermann: Die Bedeutung von Compliance- Maßnahmen für die Sanktionsbegründung und -bemessung im Vertragskonzern

  Rechtsanwalt Christian Rosinus

  …Haftungsbegründung und - bemessung, wie bereits in der Einleitung aufgezeigt wird. Im ersten Kapitel „strafrechtliche Haftung des Verbands“ werden zunächst die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  ….................................................................. 157 2.2 Ordnungswidrigkeit nach §§ 130, 30 OWiG ........................................... 157 2.2.1 Haftung für Gesetzesverstöße durch die… …und in welchem Umfang das Bestehen eines Compliance- Programms den Vorstand vor strafrechtlicher Haftung schüzt, hängt entscheidend von der… …. verhängt und der erlangte Gewinn abgeschöpft werden (§ 29a OWiG). Die Haftung der Geschäftsleitung für Straftaten von Mitarbeitern ergibt sich vor-… …nachzuwei- sen. Insbesondere vor dem Hintergrund der zu erwartenden Ausweitung des Buß- geldrahmens ist es wahrscheinlich, dass sich die Haftung nach § 130… …, wenn die Geschäftsleitung diese duldet oder fördert – etwa durch die Einrichtung schwar- zer Kassen. Dieser Haftung können sich Unternehmen und… …worden sind. 2.2.1 Haftung für Gesetzesverstöße durch die Geschäftsleitung, § 30 OWiG Die §§ 130, 30 OWiG weisen unmittelbar keinen Bezug zum Thema… …„Antikorrup- tionscompliance“ auf. Tatsächlich aber handelt es sich bei dieser Regelung um eine ganz wesentliche Regelung für die Frage der Haftung für fehlende… …Antikorrup- tionsmaßnahmen. Neben der Haftung für Handlungen von Organen besteht auch eine Haftung für sonstige Führungskräfte im Sinne des § 30 Abs. 1 Nr… …Personenkreis gehören, eine Straftat oder Ordnungswidrigkeit begehen, haftet das Unternehmen dennoch nach § 130 OWiG. Anknüpfungspunkt für die Haftung ist hier… …fahrlässiger Begehung EUR 5 Mio. Entscheidende Voraussetzung für die Haftung ist, dass die Begehung der Tat auf- grund einer Aufsichtspflichtverletzung erfolgt…

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• Steuergestaltung im internationalen Umfeld

  …limited by guarantee" (Gesellschaft mit beschränkter Haftung nach britischem Recht). DTTL und jedes ihrer Mitgliedsunternehmen sind rechtlich selbstständig…

• WisteV-Preis 2014: Dr. Stefan Petermann: Die Bedeutung von Compliance-Maßnahmen für die Sanktionsbegründung und -bemessung im Vertragskonzern

  …Haftungsbegründung und - bemessung, wie bereits in der Einleitung aufgezeigt wird. Im ersten Kapitel „strafrechtliche Haftung des Verbands“ werden zunächst die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Schweizer Wertpapierprospektrecht

  Prof. Dr. Peter Nobel, Dr. Claudia Siebeneck

  …des sog. Secondary Offering in die Pro- spektpflicht einbezogen werden. Wird ein Prospekt erstellt, so gilt dafür je- denfalls die entsprechende Haftung… …Aktien.64 61 Dies wird auch von Teilen der Lehre kritisiert: Daniel Daeniker/Stefan Waller, Kapital- marktbezogene Informationspflichten und Haftung, in… …Haftung für einen Emissionsprospekt finden sich im schweizerischen Recht an verschiedenen Orten: 72 Daniel Daeniker/Stefan Waller, Kapitalmarktbezogene… …OR (Art. 752–760 OR) zu verweisen. 39 Bei kollektiven Kapitalanlagen folgt die Haftung aus Art. 145 KAG, der in Abs. 4 ebenfalls auf das OR und damit… …kann.74 aa) Inländische Emittenten 40 Ist die Emittentin eine schweizerische Aktiengesellschaft, findet ausschließ- lich die deliktische Haftung nach Art… …. 752 OR Anwendung. Die Haftung er- fasst nicht nur die Ausgabe von Aktien, sondern auch von Obligationen und anderen Titeln.75 41 Art. 1156 Abs. 3 OR… …, Art. 752 Rn. 2 sieht die Prospekthaftpflicht ebenfalls als ei- genständige Haftung für Verletzungen von Informationspflichten gegenüber dem Kapi-… …Seite 1554) Schweizer Wertpapierprospektrecht 1554 Nobel/Siebeneck allgemeinen Voraussetzungen der Haftung aus unerlaubter Handlung nach Art. 41 OR… …Deutschland90 werden somit auch Inserate in Tageszeitungen, Präsentationen und Pressemitteilungen erfasst.91 46 Eine Haftung kann auch ein freiwilliger… …f. Zobl/Kramer (Fn. 1), § 19 Rn. 1142; Peter Böckli, Schweizer Aktienrecht, 4. Aufl., § 18 Rn. 16; a. A. zur Haftung sui generis wegen Verletzung…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Aktuelle Urteile: § 826 BGB: Scharfes Schwert gegen Wirtschaftsprüfer

  RA Dr. Philipp Fölsing

  …Prüfungsfehler nur dem geprüften und mit diesen verbundenen Unternehmen. Aufgrund dieser Vorschrift ist seine Haftung gegenüber prüfungsvertragsfremden Dritten für… …vertraglichen Dritthaftung zu umgehen. Denn dem Wirtschaftsprüfer drohen ernste Konsequenzen. Eine Haftung aus § 826 BGB zieht regelmäßig berufsgerichtliche… …Pflichtverletzung einzeln für eine Haftung aus § 826 BGB genügen. Er testierte die Jahresabschlüsse und Lageberichte der WBG trotz deutlichster Hinweise auf ein…

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