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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Bargeld in einer Gesellschaft kursiert, desto geringer ist das Risiko, beim Versuch der Unterbringung größerer Bargeldmengen aufzufallen. Umgekehrt ist… …(Anlage 1) bzw. höheres (Anlage 2) Risiko gehören: – Faktoren hinsichtlich des Kundenrisikos – Faktoren bezüglich des Produkt-, Dienstleistungs-… …diese Risiko- indikatoren grafisch. Abb.2: Indikatoren einer Geldwäsche-Risikoanalyse im Überblick Quelle: Eigene Darstellung Für Verpflichtete besteht… …deutlich vermindertes Risiko, im Rahmen der Einschleusung kriminell erlang- ten Bargeldes (siehe hierzu das oben dargestellte 3-Phasen-Modell der Geldwä-… …Identifikation und Bewertung ihrer Geldwäscherisiken ver- zichten, gehen aus zwei Gründen ein unverantwortliches Risiko ein. Zum einen bleiben sie – unabhängig von… …Bargeldintensität zwar zu einem verminderten Geld- wäscherisiko beitragen. Die faktische Notwendigkeit und der Sinn einer Risiko- analyse bleiben hiervon jedoch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …lassen: – Vorbildverhalten der Führung („Tone from the Top“) – Risiko- und Gefährdungsanalysen – Verhaltenskodizes und Prozessbeschreibungen –… …KI-Verordnung sowie der mit KI einhergehenden Risiken. Risiko- und Gefährdungs- analysen Basierend auf einem KI-System-Inventar und den Anforderungen und… …abzuleiten. So stellt die Verordnung z.B. die Anfor- derungen zur Etablierung eines Risikomanagements inkl. notwendiger Risiko- analysen. Hierbei ist im Rahmen… …Kommunikation und Reporting Investigation und reaktive Aufarbeitung Risiko- und Gefährdungsanalysen Vorbildverhalten der Führung Automatisiertes Verfassen… …. Gleichsam ist insbeson- dere auf eine fortlaufende, dem Risiko des Anwendungsfalls angemessene Über- wachung der Daten- und Modellgüte zu achten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Cybercrime-Prävention: Grundlagen und Rahmenbedingungen

  Alexander Geschonneck

  …Gesamtfallaufkommen der Cyber- crimestraftaten am weitesten verbreitet und wird damit nicht zu Unrecht von Unternehmen als enormes Risiko empfunden.30 Grundsätzlich… …Backups. 4.2.2.5 Technische Präventionsmaßnahmen bei Ransomware und DDoS- Attacken Grundsätzlich kann das Risiko, durch Ransomware angegriffen oder… …nicht alle Kronjuwelen im Risiko sein. 772 Geschonneck Teil III – Business Conduct Compliance 17 47 Vgl. Bundeskriminalamt, Cybercrime…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …hohes Risiko für die Rechte und Freiheiten natürlicher Personen zur Folge hat, so ist der Verantwortliche verpflichtet, vorab eine Abschätzung der Folgen… …unverzüglich die zuständige Aufsichtsbehörde zu informieren, sofern nicht ausgeschlossen werden kann, dass ein Risiko für die Rechte und Pflichten natürlicher… …Risiko für die 783Braun 4.3 Compliance und Datenschutz 29 30 31 13 Weitergehendm.w.N.:Kamann/Braun in: Ehmann/Selmayr, DS-GVO, 2.Auflage…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …ordnungswidrigkeitsrechtliche Risiko persönlich! Hat das Unternehmen nun einen Ausfuhrverantwortlichen benannt, muss die- ser seinen o. g. Pflichten nachkommen. Gerade in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …Hintergrund steht fest: Compliance sichert zwar die Basis, muss aber um weitere Funktionen, wie ein erweitertes Risiko- und Chancen-Management hin zu einer… …nachhaltige Zukunft vorzu- bereiten. Deshalb ist es sinnvoll, Nachhaltigkeit, Compliance sowie Risiko- und Chancen-Management engmit der Unternehmensstrategie… …. In drei Entwicklungsstufen zur integrativen Unternehmensführung Compliance, Risiko- und Chancen-Management sowie Nachhaltigkeit haben sich lange… …, Compliance sowie Risiko- und Chancen-Management sind klar getrennt. 2. Aufbau einer Nachhaltigkeitsabteilung: Es bilden sich erste zentrale Nach-… …hängt maßgeblich von der gesetzten Ambi- tion und der erfolgreichen Integration in die Managementsysteme (Risiko- management, internes Kontrollsystem… …Liste sämtlicher Verpflichtungen zu erstellen und das Compliance- und Risiko- management sowie das externe Reporting in den Prozess einzubeziehen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Werbung mit umweltbezogenen Angaben – ein praxisnaher Überblick über die aktuelle Rechtslage in der Produktwerbung und im Marketing

  Robert Grohmann, Jens Hackl

  …Werbekraft zuge- schrieben, sodass mitunter strenge Anforderungen an ihre Zulässigkeit gestellt werden.1 Für Unternehmen besteht daher ein erhöhtes Risiko… …und Umwelt- kennzeichen schaffen, um somit das Risiko von Greenwashing zu verringern.59 Ein Kernelement des Entwurfs ist die Beweisbarkeit von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …niedriger Absicherungsgrad birgt umgekehrt ein erhöhtes Risiko der Non-Compliance,38 verbundenmit der Gefahr finanzieller und von Reputationsschäden. Die… …das Risiko einer Non-Compliance bewerten zu können, ist zunächst die Kenntnis der Product Compliance-Risikofelder, die die Produkte des Unterneh- mens… …Risiko- und Prozess- orientierung50weitreichende inhaltliche Überschneidungenmit dem Product ComplianceManagement.51 – Die bereits in Abschnitt 7.1.2… …werden. Die kon- sequente Anwendung der Leitprinzipien der Risiko- und Prozessorientierung und des integrativen Ansatzes soll dabei dazu führen, dass… …Risikoorientierung ist ein fundamentales Prinzip des Compliance-Manage- ments. Für die Product Compliance bedeutet es, das Risiko einer Non- Compliance auf Basis einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Produkts in die Risiko- sphäre des Herstellers fällt, liegt es nahe, unter gewissen Voraussetzungen bereits das bewusste Inverkehrbringen solcher Produkte… …Schlechtleistung erfüllt sind. Entsprechend wird das Risiko der Begehung eines Betrugs zu Lasten der eigenen (End-)Kunden oder der Begehung betrugsähnlicher Delikte… …Risiko zu Beginn nur selten überschritten. Die strafrechtliche Verantwortlichkeit in Produkthaftungsfällen knüpft also oft daran an, dass der Verkauf eines…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …diesem Risk Assessment werden diejenigen Prozesse, die mit einem besonders hohen Risiko belegt sind, mit spezifischen Prozesskontrollen versehen, um das… …Risiko zu minimieren. Ein Beispiel hierfür sind die Prozesse, die zur Erstellung behördlicher Zulassungsdokumente führen. Für die Wirksamkeit von… …die Pro- grammelemente an den relevanten Wertschöpfungsbeitrag und das Risiko der jeweiligen Stufe in der Wertschöpfungskette angepasst werden, vgl…

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