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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance – Rolle und Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

  Jochem Reichert, Kristin Ullrich

  …daraus resultierend erhebliche Reputationsverluste. Unternehmen, die ein wirksames Kartellrechts-Compliance-Programm unter- halten, können das Risiko von… …sichtspunkte einzubeziehen und im Hinblick auf das Gesellschaftswohl abzu- wägen haben:52 – das Risiko von und die Auswirkung auf möglicherweise bereits…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance in der Praxis

  Timo Angerbauer, Meinhard Remberg

  …wie großen Unternehmen. Das Risiko von Kartellverstößen kann gerade auch für kleine Unternehmen erheblich sein – und, angesichts der Größenordnung der… …Risiko- analyse. Darüber hinaus werden auch die Kosten von Compliance-Maßnahmen sowie der oftmals als bürokratisch empfundene Aufwand gescheut, der mit dem… …geschädigte Unternehmen in jüngerer Vergangenheit ein weiteres und bisweilen sogar größeres bzw. zumindest schwer abzuschätzendes Risiko dar. Die Durchsetzung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …Kriminelle oder krimi- nelle Gruppen die Früchte ihrer illegalen Aktivitäten genießen, ohne dabei Aufmerksamkeit zu erregen oder das Risiko strafrechtlicher… …beziehen sich die vereinfachten Sorgfaltspflichten auf Geschäfts- beziehungenmit potenziell geringerem Risiko. Dies kann unter anderem eintre- ten, wenn die… …Risikomodellen von Verpflichteten, so dass nur noch allgemeine und verstärkte Sorgfaltspflichten eingesetzt wer- den. Das Risiko, durch die Verwendung von… …festgelegten Maßnahmen weiteren Auflagen oder Prüfprozessen unterliegen. Um die laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung dem Risiko entspre- chend in… …Kundendatenaktualisierungsverfahren. Dies gewährleistet, dass die entsprechenden Maßnahmen basierend auf dem jeweiligen Risiko ange- wendet werden können, wie zum Beispiel das… …neben den gesetzlichen Vorgaben weiterhin institutsspezifischen Regeln beinhalten, die aus der Risiko- analyse abgeleitet werden. Analog zu den…

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  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Bargeld in einer Gesellschaft kursiert, desto geringer ist das Risiko, beim Versuch der Unterbringung größerer Bargeldmengen aufzufallen. Umgekehrt ist… …(Anlage 1) bzw. höheres (Anlage 2) Risiko gehören: – Faktoren hinsichtlich des Kundenrisikos – Faktoren bezüglich des Produkt-, Dienstleistungs-… …diese Risiko- indikatoren grafisch. Abb.2: Indikatoren einer Geldwäsche-Risikoanalyse im Überblick Quelle: Eigene Darstellung Für Verpflichtete besteht… …deutlich vermindertes Risiko, im Rahmen der Einschleusung kriminell erlang- ten Bargeldes (siehe hierzu das oben dargestellte 3-Phasen-Modell der Geldwä-… …Identifikation und Bewertung ihrer Geldwäscherisiken ver- zichten, gehen aus zwei Gründen ein unverantwortliches Risiko ein. Zum einen bleiben sie – unabhängig von… …Bargeldintensität zwar zu einem verminderten Geld- wäscherisiko beitragen. Die faktische Notwendigkeit und der Sinn einer Risiko- analyse bleiben hiervon jedoch…

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  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …lassen: – Vorbildverhalten der Führung („Tone from the Top“) – Risiko- und Gefährdungsanalysen – Verhaltenskodizes und Prozessbeschreibungen –… …KI-Verordnung sowie der mit KI einhergehenden Risiken. Risiko- und Gefährdungs- analysen Basierend auf einem KI-System-Inventar und den Anforderungen und… …abzuleiten. So stellt die Verordnung z.B. die Anfor- derungen zur Etablierung eines Risikomanagements inkl. notwendiger Risiko- analysen. Hierbei ist im Rahmen… …Kommunikation und Reporting Investigation und reaktive Aufarbeitung Risiko- und Gefährdungsanalysen Vorbildverhalten der Führung Automatisiertes Verfassen… …. Gleichsam ist insbeson- dere auf eine fortlaufende, dem Risiko des Anwendungsfalls angemessene Über- wachung der Daten- und Modellgüte zu achten…

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  Cybercrime-Prävention: Grundlagen und Rahmenbedingungen

  Alexander Geschonneck

  …Gesamtfallaufkommen der Cyber- crimestraftaten am weitesten verbreitet und wird damit nicht zu Unrecht von Unternehmen als enormes Risiko empfunden.30 Grundsätzlich… …Backups. 4.2.2.5 Technische Präventionsmaßnahmen bei Ransomware und DDoS- Attacken Grundsätzlich kann das Risiko, durch Ransomware angegriffen oder… …nicht alle Kronjuwelen im Risiko sein. 772 Geschonneck Teil III – Business Conduct Compliance 17 47 Vgl. Bundeskriminalamt, Cybercrime…

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  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …hohes Risiko für die Rechte und Freiheiten natürlicher Personen zur Folge hat, so ist der Verantwortliche verpflichtet, vorab eine Abschätzung der Folgen… …unverzüglich die zuständige Aufsichtsbehörde zu informieren, sofern nicht ausgeschlossen werden kann, dass ein Risiko für die Rechte und Pflichten natürlicher… …Risiko für die 783Braun 4.3 Compliance und Datenschutz 29 30 31 13 Weitergehendm.w.N.:Kamann/Braun in: Ehmann/Selmayr, DS-GVO, 2.Auflage…

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  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …ordnungswidrigkeitsrechtliche Risiko persönlich! Hat das Unternehmen nun einen Ausfuhrverantwortlichen benannt, muss die- ser seinen o. g. Pflichten nachkommen. Gerade in…
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  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …Hintergrund steht fest: Compliance sichert zwar die Basis, muss aber um weitere Funktionen, wie ein erweitertes Risiko- und Chancen-Management hin zu einer… …nachhaltige Zukunft vorzu- bereiten. Deshalb ist es sinnvoll, Nachhaltigkeit, Compliance sowie Risiko- und Chancen-Management engmit der Unternehmensstrategie… …. In drei Entwicklungsstufen zur integrativen Unternehmensführung Compliance, Risiko- und Chancen-Management sowie Nachhaltigkeit haben sich lange… …, Compliance sowie Risiko- und Chancen-Management sind klar getrennt. 2. Aufbau einer Nachhaltigkeitsabteilung: Es bilden sich erste zentrale Nach-… …hängt maßgeblich von der gesetzten Ambi- tion und der erfolgreichen Integration in die Managementsysteme (Risiko- management, internes Kontrollsystem… …Liste sämtlicher Verpflichtungen zu erstellen und das Compliance- und Risiko- management sowie das externe Reporting in den Prozess einzubeziehen…

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