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• „Compliance nicht um der Compliance willen implementieren“

  …Der ISO 19600 Standard ist ein Meilenstein für die Compliance. Wird er der Compliance in Deutschland und weltweit zum Durchbruch verhelfen?Peter… …viele Nationen sich hier auf einen gemeinsamen Nenner geeinigt haben, der in einigen Bereichen sogar über das hinausgeht, was wir bislang in Deutschland… …anerkannte Zertifizierung stellt hier einen deutlichen Image- und Wettbewerbsvorteil dar, von der Schutzfunktion des CMS einmal ganz abgesehen.Aus Ihrer… …Perspektive: Wo bleibt der ISO 19600 hinter Ihren Erwartungen zurück, wo geht er vielleicht auch zu weit?Peter Fissenewert: Ich hätte mir gewünscht, dass man… …Raum bei ISO 19600 einnimmt, denn nur über die Vermittlung von Werten eben durch eine Unternehmenskultur wird es gelingen, alle Mitarbeiter von der… …auch bereits mehrfach so bei Unternehmen implementiert.Viele Mittelständer scheuen noch den Aufwand, ein CMS einzurichten. Kann der ISO 19600 den kleinen… …es wird mehrfach klargestellt und darauf hingewiesen, dass man nicht Compliance um der Compliance willen implementieren solle, sondern angemessen und… …Buch gehen Sie auch auf die Herausforderung der Internationalität ein: Compliance ist im hohen Maße von den lokalen Gegebenheiten in den einzelnen… …sollte auf nationale und lokale Besonderheiten Rücksicht nehmen. ISO 19600 bietet hier genügend Spielraum. Bei aller Berücksichtigung der Nationalität und… …Lokalität ist aber völlig klar, dass ein international geltender Standard die Beachtung der Gesetze und insbesondere die Vermeidung von Korruption oder…

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• Welche Rolle spielen freiwillige Initiativen innerhalb der Lieferkettenregulierung?

  …Aus Sicht von Rödl & Partner ist dies „eine Folge, die im Wesentlichen der Erkenntnis entspringt, dass selbst eine Adressierung auf Ebene der… …Vereinten Nationen in Form der Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und komplementärer Ansätze wie den OECD-Leitsätzen für multinationale… …Lieferketten-Compliance belegten Beispiele aus der Textilbranche. Vor diesem Hintergrund führe der nationale Gesetzgeber verpflichtende Vorgaben zur Wahrung… …Lieferketten (LkSG) am 1.1.2023 in Kraft tritt, bahnten sich Änderungen beruhend auf unionsrechtlichen Vorgaben an. Anlass sei der am 23.2.2022 von der… …stärkere Wahrnehmung unternehmerischer Verantwortung in internationalen Lieferketten verlaufe parallel zu ihrem mutmaßlichen Ausgangspunkt in Form der… …Globalisierung. Das dahinterstehende Prinzip der globalen Arbeitsteilung unter Ausnutzung komparativer Kostenvorteile bedinge – zumindest der Theorie nach – eine… …globale Wohlfahrtssteigerung. Dieses Prinzip werde hingegen durchbrochen, wenn geschaffene Werte allein am Ende der Lieferkette abgeschöpft werden, während… …am Beginn der Lieferketten externe Kosten etwa durch menschenrechtswidrige Arbeitsbedingungen oder Umweltverschmutzungen entstehen. Entsprechende… …Kosten fänden in der unternehmerischen Kalkulation häufig keine Berücksichtigung und minderten die Wohlfahrt des Produktionsstaats. Der zentrale Inhalt der… …vermeiden. Initiativen freiwilliger Selbstregulierung Das Spektrum der Initiativen freiwilliger Selbstregulierung sei vielfältig. Bezugspunkte bestünden in…

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• Umsetzung der Restrukturierungsrichtlinie

  …Mit der Richtlinie (EU) 2019/1023 über präventive Restrukturierungsrahmen, über Entschuldung und über Tätigkeitsverbote sowie über Maßnahmen zur… …Steigerung der Effizienz von Restrukturierungs-, Insolvenz- und Entschuldungsverfahren und zur Änderung der Richtlinie (EU) 2017/1132 (Richtlinie über… …Restrukturierung und Insolvenz), die am 26.6.2019 veröffentlicht wurde, hat der EU-Gesetzgeber Vorgaben für weitreichende Reformen im Insolvenz- und Sanierungsrecht… …der EU-Mitgliedstaaten formuliert. Dr. Christoph Niering, Vorsitzender des Berufsverbandes der Insolvenzverwalter Deutschlands (VID), wies anlässlich… …des VID-Kongresses im November 2019 in Berlin darauf hin, dass diese Richtlinie auch in Deutschland erhebliche Änderungen notwendig machen wird. Der VID… …hat sich deshalb schon in Brüssel intensiv an der Diskussion beteiligt und ein Thesenpapier vorgelegt, das gezielte Vorschläge zur Nutzung der… …Spielräume des deutschen Gesetzgebers macht (s. hier zur Stellungnahme des VID zur Umsetzung der Richtlinie). Wichtige Impulse für die Restrukturierungspraxis… …Neben der möglichen Einführung eines vorinsolvenzlichen Restrukturierungsverfahrens, das künftige Unternehmensinsolvenzen bereits im frühen Krisenstadium… …verhindern soll, geht es auch um eine substanzielle zeitliche Verkürzung der Privat- und Verbraucherinsolvenzverfahren.Der VID sieht sinnvolle… …Einsatzmöglichkeiten für ein solches Restrukturierungsverfahren: „Es ergänzt die Reaktionsmöglichkeiten in der Unternehmenskrise, setzt dabei aber eine frühe Reaktion…

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• BITKOM: Leitfaden Compliance – Rechtliche Anforderungen an ITK-Unternehmen

  …Zahlreiche gesetzliche Vorschriften und zunehmender Druck von Finanzmärkten stellen Führungskräfte aus der Wirtschaft vor neue Herausforderungen… …Vorgaben und Bekanntmachungen, aufsichtsrechtlicher Anforderungen, Richtlinien und Standards) entsprechen. Der neue Leitfaden des Bundesverbands… …Informationswirtschaft, Telekommunikation und neue Medien (BITKOM) soll Entscheidungsträger auf die Relevanz der hier aufgeworfenen Fragestellungen aufmerksam machen und… …ihnen den notwendigen Überblick verschaffen. Er bietet eine komprimierte Zusammenstellung der relevanten Gesetze, Richtlinien, Standards sowie Ansätze und…

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• OTC-Derivate wichtiger Teil des unternehmerischen Risikomanagements

  …Fast 80 Prozent der Unternehmen nutzen bilateral ausgehandelte Over the Counter-Derivate zur Absicherung gegen Währungs-, Zins- und… …Deutscher Treasurer (VDT) und des Deutschen Aktieninstituts (DAI) unter über 200 Unternehmen der Realwirtschaft. Laut VDT benötigen Industrieunternehmen… …gehe regelmäßig nur mit bilateral ausgehandelten OTC-Kontrakten. Die Autoren der Studie warnen davor, die im Risikomanagement eingesetzten… …Risiken in der Realwirtschaft. Der Studie zufolge zeichnen sich viele Regulierungsfolgen bereits jetzt ab: So würden Absicherungsgeschäfte schon jetzt… …teurer werden und das Angebot an Absicherungsinstrumenten tendenziell zurückgehen. Ein wichtiges Anliegen der Realwirtschaft sei daher auch, dass die… …den Risiken eines Komplettausfalls einer industriellen Gegenpartei jetzt auch noch das Risiko einer Schwankung der Kreditwürdigkeit mit Eigenkapital… …unterlegen müssen (sog. Credit Valuation Adjustment-Risiko). Dies stehe im Widerspruch zur Lösung der europäischen Derivateverordnung EMIR, die… …Absicherungsgeschäfte von Industrieunternehmen grundsätzlich von der sog. Clearingpflicht bzw. der Pflicht zur bilateralen Besicherung der Geschäfte ausnimmt. Laut… …Aufforderung der Verfasser der Studie sollten OTC-Derivate von nicht-finanziellen Unternehmen, die nicht unter die Regeln der EMIR fallen, konsequenterweise auch… …in Basel III von der Pflicht zur Unterlegung des CVA-Risikos freigestellt werden, um Schaden von der Realwirtschaft abzuwenden. Ansonsten würden die…

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• Non-Compliance: Führungskräfte sind sich der Folgen bewusst

  …Mehr als die Hälfte der Führungskräfte fürchtet laut einer Potenzialanalyse finanzielle Risiken durch Compliance-Vergehen. In den Chefetagen wird… …Compliance inzwischen als eminent wichtig eingeschätzt. Für 54 Prozent der Compliance-Verantwortlichen stehe der Schutz vor finanziellen Risiken im… …Mittelpunkt. Die Furcht vor empfindlichen Strafzahlungen und ausbleibenden Aufträgen rangiere dabei noch vor der Angst um den guten Ruf an sich. Das sind… …Ergebnisse der Potenzialanalyse Compliance von Steria Mummert Consulting in Kooperation mit dem IMWF Institut für Management- und Wirtschaftsforschung… …. Compliance wird zudem in 84 Prozent der deutschen Chefetagen als wichtiger Faktor für den Unternehmenserfolg gesehen. Die Umfrageergebnisse zeigten jedoch… …nicht an der Mitarbeiterbasis verpuffen: Rund 30 Prozent der Fachkräfte in Deutschland räumen laut Studie der Überwachung von Regeln auf Unternehmensebene… …zu Art und Umfang der Compliance-Maßnahmen in ihrem Unternehmen befragt. Weitere Informationen…

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• Verzögerungen bei der Erfüllung von Publizitätspflichten

  …Etwa 57 Prozent der Unternehmen halten die Fristen für die Veröffentlichung ihrer Jahresabschlüsse nicht ein – und nehmen damit negative Auswirkungen… …auf ihr Rating in Kauf. Denn erfahrungsgemäß schadet es der Einschätzung der Kreditwürdigkeit, wenn trotz abgelaufener Abgabepflicht nur veraltete… …Abgabefrist für die das Jahr 2010 betreffenden Abschlüsse der 31. Dezember 2011, die aber von mehr als der Hälfte der ca. 1 Million veröffentlichungspflichtigen… …Unternehmen nicht eingehalten wurde, so das am 9. Februar 2012 präsentierte Ergebnis einer Studie der D&B Deutschland. „Unternehmen sollten die gesetzlich… …, Geschäftsführer D&B Deutschland. Er weist besonders darauf hin, dass es Sinn und Zweck der Publizität der Unternehmensrechnungslegung ist, allen Interessierten… …spät oder unvollständig einreichen. Diese Sanktionsmöglichkeit besteht zudem mehrfach und sogar gegen die gesetzlichen Vertreter der säumigen…

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• Anerkennung von Juristen aus anderen EU-Ländern

  …EU-Staaten die Modalitäten für ihre Berufsanerkennung in Deutschland an neue europäische Standards gem. der EU-Berufsanerkennungsrichtlinie (2005/36/EG bzw… …. Sie betreffen u.a. Inhalte der Verzeichnisse der Rechtsanwalts- und Patentanwaltskammern. Das besondere elektronische Anwaltspostfach: Es soll eine… …passive Nutzungspflicht des beA zum 1. Januar 2018 geben. Kenntnisse des Berufsrechts der Rechtsanwälte: Sie sollen spätestens innerhalb des ersten… …. Mitgliedschaft der Syndikusanwälte in der Berufskammer. Fortbildungspflicht der Rechts- und Patentanwälte: Die allgemeine Fortbildungspflicht für Rechtsanwälte… …soll von der Satzungsversammlung durch Satzung geregelt werden können.  Rüge: Unterbleibt die Fortbildung, soll dies mit einer Rüge und einer Geldbuße… …geahndet werden können. Wahlen zum Vorstand der Berufskammern: Sie sollen künftig per Briefwahl durchgeführt werden können. Die strafprozessuale Stellung… …von Personen, die an der beruflichen Tätigkeit des Rechtsanwalts mitwirken, soll neu definiert werden. Weiterführende Literatur Weitere…

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• Der Compliance Officer – Polizist oder Kulturbotschafter?

  …Diese Frage beschäftigte die Teilnehmer und Referenten der 8. Handelsblatt Jahrestagung Compliance, die am 10./11.9.2013 in Düsseldorf stattfand. Die… …ungebremst hochaktuelle Thematik ist längst über die bloße Korruptionsverhinderung im Unternehmen hinausgewachsen – das spiegelt auch der neue Titel der… …Compliance-Management-Systemen vor. Einig waren sich alle Teilnehmer, dass – neben dem "Tone from the Top" – die Sensibilisierung und permanente Schulung der Mitarbeiter ein… …Schlüsselfaktor für den Erfolg und die Akzeptanz von Compliance im Unternehmen ist. Für die Form der Schulungen gibt es eine Vielzahl von Möglichkeiten, die jeweils… …charakterisiert werden. Das breite Spektrum der diskutierten Themen zeigt, dass Compliance im unternehmerischen Alltag endgültig angekommen ist – jedenfalls in… …Großunternehmen und Konzernen. Mittelstand und Familienunternehmen stehen größtenteils noch vor der Herausforderung, für sich passende Lösungen daraus…

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• Neue Stipendien an der School GRC

  …Die School GRC lobt gemeinsam mit der Deutschen Gesellschaft für Kriminalistik (DGfK) ein Stipendium für den Master-Studiengang Criminal… …Investigation aus. Das Stipendium in Höhe von 14.500 umfasst die Hälfte der Studiengebühren und erleichtert dem geförderten Studenten die zweijährige Ausbildung… …der DGfK sowie mindestens ein Jahr einschlägige Berufserfahrung. Darüber hinaus sollten Interessenten über ein, im Idealfall überdurchschnittlich… …, abgeschlossenes Hochschulstudium (Universität oder Fachhochschule) verfügen, wobei die Fachrichtung nicht explizit vorgegeben ist. Die Finanzierung der… …verbleibenden Studiengebühren muss der mögliche Stipendiat sicherstellen können. Die Auswahl erfolgt durch eine gemeinsame Fachjury der School GRC und der… …DGfK.Interessenten können sich bis zum 15. August 2013 bei der School GRC bewerben. Die Bewerbungsunterlagen sowie umfassende Informationen zum Studium und…

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