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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  GRC-Report – Konzeption und Implementierung eines CMS

  Bettina Vieler

  …und Aufdeckung sowie zur Weiterentwicklung des CMS. 1 2. Ziele des CMS Das CMS soll ein in das strategische und operative Geschäft integriertes und… …wertebasiertes Organisationsmodell sein, das die Einhaltung von rechtlichen Vorgaben und internen Regelungen langfristig und nachhaltig sicherstellt, um… …durch die Straftat erlangten wirtschaftlichen Vorteile (§§ 73 ff. StGB, § 29a OWiG), der durch das geltende Bruttoprinzip 3 ebenfalls Sanktionscharakter… …hat. Das CMS zielt zum einen darauf ab, bereits begangene Compliance-Verstöße aufzudecken und abzustellen. Zum anderen und vor allem sollen durch… …den Umgang mit Compliance-Verstößen durch das Top-Management deutlich. Zum anderen werden die Beziehungen mit Geschäftspartnern zunehmend von… …für die Etablierung oder das Fortbestehen der Geschäftsbeziehungen verlangen. Eine werteorientierte Unternehmensund Führungskultur trägt mithin sowohl… …konzipieren, das auf die Anforderungen der Unternehmung zugeschnitten ist und eine für diese optimale Ausrichtung aufweist, ist zunächst der einschlägige… …: CCZ 5 / 2008, S. 192 ff. ZRFC 2/11 94 Übergeordnetes Ziel des CMS ist das rechts- und regelkonforme Verhalten der Unternehmung, seiner Organe und… …Mitarbeiter, für das zunächst der Vorstand der Konzernobergesellschaft als geschäftsführendes Organ verantwortlich ist. Er hat dafür Sorge zu tragen, dass die… …relevanten Stakeholder der Unternehmung zu wahren und das Unternehmensverhalten ist gesamthaft, d.h. in allen seinen geschäftlichen Belangen zu steuern. Es…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Immobilienwirtschaft zu diskutieren. Die Direktorin der School GRC, Birgit Galley, wurde zum Vortrag und auf das Podium eingeladen und stellte fest: „Die Branche hat… …Aufholbedarf im Bereich Betrugsbekämpfung und Prävention. Die Plattform und das Netzwerk der BBA-Veranstaltung geben Gelegenheit, sich untereinander zu vernetzen… …, europaweiter Betrugsbekämpfung und ließen sich Fragen zum Wettbewerbsrecht beantworten. Das Programm umfasste Diskussionsrunden mit Vertretern von Eurojust und… …ernannt. Als CCO leitet Vieler das Global Compliance Office und hat die Verantwortung für die Implementierung und Weiterentwicklung des Wincor Nixdorf… …zu unterstützen. Das Studium war ideal für mich, unter anderem weil die School GRC als strategischer Partner mir ermöglichte, ein auf Wincor Nixdorf… …Implementierung des CMS erhalten. Vor allem aber war entscheidend, dass das Studium als interdisziplinäre Weiterbildung angelegt ist und mir so für die Tätigkeit… …Netzwerken. Am 6. April 2011 können Compliance-Officer und Aufsichtsräte sowie andere Interessierte das Seminar „Medientraining“ buchen. Im Kurs wird… …vermittelt, wie professionell mit der Presse umzugehen ist und welche Fallstricke es gibt. Das Seminarmodul für Compliance-Officer und Aufsichtsräte zum Thema… …und wird dann als, Vorstandsmitglied der Daimler AG für das Ressort Integrität und Recht übernehmen. Die Daimler AG hatte Ende September vergangenen… …Jahres die Schaffung des neuen Vorstandsressorts angekündigt. Zu den geplanten Aufgaben des neuen Ressorts zählen laut Daimler u. a. das Management der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  Systematische E-Discovery und Information Governance

  Matthias H. Hartmann

  …. Risiko und Chance E-Discovery Im Chinesischen ist das Zeichen für Risiko und Chance gleich. Als 2007 die Fi- nanzkrise ausbrach, war zu erahnen, dass auch… …hier Chancen und Risiken eng zu- sammen liegen. Solche Weisheiten werden in den Unternehmen jedoch nicht gerne gehört, wenn es um das Überleben geht… …doch im Plan der IKB Data GmbH für das Geschäftsjahr nicht vorgesehen worden. Wenn nun Plan und Ist nicht übereinstimmen, dann ist das zunächst einmal… …Marktpositionierung: Um es mit Goethe zu sagen: „Warum in die Ferne schweifen, wenn das Gute liegt so nah.“ Die IKB Data GmbH definierte für sich ein neues… …den Beitrag von Hartmann/Venhofen in diesem Herausgeberband. Hartmann 3 • Technologie-Integration: Das Zusammenwirken mehrere Komponenten von… …Kenntnis der Nutzer (z.B. Zugriffsprotokolle, Arbeitszeiten, ...). Das US-amerikanische Zivilprozessrecht7 stuft dabei auch solche Daten als re- levant ein… …Information Governance 4 E-Discovery greift das Nervenzentrum eines Unternehmens an:9 Alle verfüg- baren Daten und Informationen können vom Gegner… …abgefordert und ausgewertet werden, wenn das zuständige Gericht es für sinnvoll erachtet.10 E-Discovery ist damit nicht nur komplex, sondern in seinen… …Daten strategisch zu betrachten. Das hört sich nicht neu an. Neu ist die Notwendigkeit zum konsequenten Bewirtschaften von In- formationen und Daten auch… …auf der Arbeitsebene. Und damit ist nicht das Einstel- len eines Datenbank-Administrators oder das Beauftragen eines neuen (redundan- ten)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  E-Discovery und Datenschutz: Herausforderungen und Lösungsansätze für multinationale Unternehmen

  David Rosenthal, Christian Zeunert

  …stellt, lässt sich viel schreiben. Für den Datenschutz gilt das gleiche. Beides sind Konzepte, die jeweils aus einer bestimmten Rechtskultur entstammen… …Anforderungen aufstellen: Das Verfahren der Pre-trial Discovery nach US-amerikanischem Vor- bild verlangt schonungslose Offenlegung aller im weitesten Sinne für… …in Europa und anderswo unterliegen. Diese Unternehmen wollen in aller Regel das tun, was jedes vernünftig geführte Unternehmen tun will: Allen… …Anforde- rungen, welche das jeweils anwendbare Recht aufstellt, so gut wie möglich gerecht werden. In vielen Fällen ist dieses Streben nach allseitiger… …legal compliance zwar auf- wändig, aber letztlich ohne Normkollision möglich. Im hier relevanten Bereich scheint das anders: Denn wo E-Discovery und… …und wiesen darauf hin, dass letztlich gegen das Gesetz verstößt, wer Personendaten einfach so in die USA sende und dort offenlege – ganz besonders… …, also das belegen, was die Gegenseite behauptete. Als einer bekannteren Fälle, in welchem es zu dieser Sanktion kam, gilt etwa The Pension Committee of… …Datenschutz 26 wirklich alle befolgt. Zwar sieht sowohl das europäische Datenschutzrecht wie auch das US-amerikanische Zivilprozessrecht die Möglichkeit… …Bereich (Kapitel 2.3 nachfolgend) geht es neben der fall- spezifischen und Konzernübergreifenden Interessen im Kern um vier Herausforde- rungen: Das… …frühzeitige Involvieren von E-Discovery-Experten mit einer unter- nehmensweiten Sicht- und Denkweise, das Schaffen von Verständnis und Koopera-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  E-Discovery-Strategien für international agierende Unternehmen

  Nigel Murray

  …das Sammeln, Filtern, Verarbeiten, Analysieren und abschließende Erstellen von Daten für die E-Discovery innerhalb der EU. 2. Anforderungen an die… …, wenn gegen das Unternehmen eine amtliche Ermittlung im Rahmen des FCPA (Foreign Corrupt Practices Act – Gesetz zur Bekämpfung internationaler… …treten, dass sich eine laufende „Vorsorgeversicherung“ – also das Tätigen laufender Investitionen, um auf eine relativ unwahrscheinliche Situation… …muss das Unternehmen eine Vorschrift entwickeln und umsetzen, mit dem es Anfragen nach elektronischen Dokumenten erfüllen kann. Diese Vor- schrift muss… …Unter- nehmen, persönliche Daten an Länder außerhalb der EU zu senden, wenn das betreffende Land nicht zuvor von der EU als ein Land mit „geeigneten… …Daten- schutzmaßnahmen“ anerkannt wurde. Das trifft jedoch nur für sehr wenige Länder zu, und zwar Argentinien, Kanada, die Schweiz, Guernsey, die Insel… …ange- sehen wurden, und • auch die Bußgelder zum Ahnden von Verstößen gegen das BDSG wurden von EUR 25.000 auf EUR 50.000 bei kleineren Verstößen bzw… …, wurde das Safe-Harbour-Abkommen (dt. „Sicherer Hafen“) vom US-amerikanischen Handelsministerium und der EU-Kommission entwickelt und im Jahr 2000 von… …beantragt (darunter zahlrei- che Anbieter aus dem E-Discovery-Sektor). Um diese Akkreditierung zu erhalten, muss sich das betreffende Unternehmen… …Unternehmen einhalten müssen, die Da- ten im Rahmen der Safe-Harbour-Regelung vorhalten. Das Problem besteht darin, dass die Unternehmen entgegen der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  Leitfaden für Unternehmensjuristen zur Reaktion auf Anforderungen der U.S.-Discovery aus der amerikanischen Perspektive

  Meribeth Banaschik

  …festlegen, an welchem Ort Streitigkeiten ausgetragen werden. Ein Unterneh- men, das vor einem Gericht in einem Land mit einer auf dem Common Law basie- renden… …prozess das verfassungsmäßige Recht gegen Selbstbeschuldigung hat, das manch- mal als das Recht zu schweigen bezeichnet wird141. Das Strafrecht in den USA… …Discovery bezeichnet, das entsprechende Verfahren wird in Großbritannien disclosure genannt. Die Bezeich- ___________________ 141 gemäß Fifth Amendment… …befolgen sind, ist davon abhän- gig, bei welchem Gericht das Verfahren anhängig ist. Die Bundesgerichte haben Bundesrechtsverordnungen, die sich von den… …se“, führt aus: „Die Verfassung und die Gesetze der Vereinigten Staaten ... sollen das oberste Gesetz des Landes sein, und die Richter in jedem Staat… …sollen diesen verpflichtet sein ...“, das Verhältnis zwischen der Bundesregierung und den Staaten reflektierend. Vgl.auch: Fourteenth Amendment, auch… …genannt „Privileges and Immunities“ Paragraph, der ausführt: „kein Staat soll irgendein Gesetz erlassen oder durchsetzen, das die Privilegien und… …Immunitäten der Bür- ger der Vereinigten Staaten einschränkt“, reflektierend das Verhältnis zwischen der Bundes- regierung, den Staaten und den Bürgern der… …E-Discovery. Das „E“ in E-Discovery steht für elektronisch. Die wichtigsten Unterschiede zwischen Discovery- und E-Discovery-Unterlagen sind, dass E-Mails als… …neue Unterlagenkategorie für das Gesamtverfahren Discovery hinzugekommen sind; darüber hinaus enthalten E-Mails Metadaten148, sind oftmals in größerer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  E-Discovery im kontinentaleuropäischen Rechtsraum: Discovery-Verfahren in der Schiedsgerichtsbarkeit

  Stephan Wilske

  …rum zu wählen und dieses durchzusetzen, das E-Discovery eben nicht kennt. Sich schon bei der Vertragsgestaltung Gedanken zu einer möglichen streitigen… …Verständigung auf Schiedsgerichtsbarkeit gibt den Parteien auch die Möglichkeit, das Verfahren für den individuellen Rechtsstreit maßzuschneidern aufgrund der… …grundsätzlich nicht nur ein angemessenes Forum zur Entscheidung von Rechtsstreitigkeiten dar- stellt, sondern im internationalen Rechtsverkehr zugleich auch das… …Flexibilität auszeichnen, gibt es zur Ver- fahrensgestaltung nur wenige zwingende gesetzliche Vorschriften wie das Gebot der Gleichbehandlung der Parteien und… …, www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_arbitrations_status.html (Stand: 30. November 2010). Wilske 97 2.1.1 § 1042 ZPO Allgemeine Verfahrensregeln Das deutsche Schiedsverfahrensrecht ist seit dem… …dürfen als Bevollmächtigte nicht ausgeschlossen werden. 3. Im Übrigen können die Parteien vorbehaltlich der zwingenden Vorschriften dieses Buches das… …und dieses Buch keine Regelung enthält, werden die Verfahrensregeln vom Schiedsgericht nach freiem Ermessen bestimmt. Das Schiedsgericht ist… …berechtigt, über die Zulässigkeit ei- ner Beweiserhebung zu entscheiden, diese durchzuführen und das Ergebnis frei zu würdigen.“ Mit dieser Regelung wird… …oder durch das Schiedsgericht überlassen. 2.1.2 § 27.1 DIS-Schiedsgerichtsordnung Die bedeutendste Schiedsinstitution in Deutschland ist die Deutsche… …: „Das Schiedsgericht hat den zugrunde liegenden Sachverhalt zu ermitteln. Hierzu kann es nach seinem Ermessen Anordnungen treffen, insbesondere Zeu- gen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  E-Discovery und Prüfschema zum internationalen Datentransfer

  Philip Laue

  …: Das Unternehmen M mit Sitz in den USA und einer Tochtergesellschaft T in Deutschland produziert Kinderspielzeug und vertreibt dieses in den USA. Wenige… …Entwicklungsarbeit für das Produkt übernommen. Die U.S.-Anwälte von M kommen zu dem Ergebnis, dass M aufgrund der in den USA geltenden E-Discovery-Vorschriften im… …handelt, und M Sorge hat, dass das bei einer nicht rechtzeitigen Vorlage zu ihren Ungunsten entscheiden und ihr die Zahlung einer nicht unerheblichen… …Geldbuße auferlegen würde195, fordert sie die T auf, die angeforderten Informationen auch • direkt an das U.S.-Gericht zu senden. Von dem… …. Allgemeine Zulässigkeit der Datenübermittlung Damit die Daten von T an M, deren US-Anwälte und das US-Gericht übermittelt werden dürfen, muss eine… …. Sollen die Daten von der T an M, die US-Anwälte von M oder das US-Gericht im E-Discovery-Verfahren übermittelt werden, kommt als gesetzliche Erlaubnis-… …eine Übermittlung von Daten an das U.S.-Gericht eben- falls mit einem berechtigten Interesse von M begründen. Auf diese Weise unter- stützt T die M, den… …Anforderungen an das E-Discovery-Verfahren zu entsprechen, wahrt die Rechtsposition von M und hilft, etwaige Sanktionen gegen M abzuwen- den. M ist für T auch… …ungefiltert übermittelt würden, ungeachtet dessen, ob es sich um M, die U.S.- Anwälte von M oder das U.S.-Gericht handelt. Vielmehr bedarf es vor einer ent-… …sprechenden Übermittlung einer umfangreichen Sichtung des gespeicherten Da- tenmaterials anhand der Interrogatories, um die Übermittlung auf die für das E-…

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  Deutsches Datenschutzrecht und Betriebsratsbeteiligung bei E-Discovery in den USA

  Stephan Meyer

  …für amerikani- sche Verhältnisse sehr restriktiv (1.2). Hinzu kommt noch das Beteiligungsrecht des deutschen Betriebsrats (1.3). 1.1 E-Discovery im… …amerikanischen Zivilprozess Dem amerikanischen Zivilprozess liegt das Konzept einer umfangreichen Sachver- haltserforschung durch Discovery zugrunde, welches in… …Datenschutzrecht und Betriebsratsbeteiligung bei E-Discovery in den USA 128 1.2 Deutsches Datenschutzrecht Das Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) beschränkt die… …, verarbeitet oder nutzt (§ 3 Abs. 7 BDSG). Übermittlung von Daten in das Ausland Der räumliche Anwendungsbereich des BDSG ist grundsätzlich auf… …Datenverarbei- tungen im Inland beschränkt.244 Eine Übermittlung personenbezogener Daten in das Ausland könnte daher den hohen deutschen Schutzstandard umgehen… …Deutschlands (§ 4b Abs. 1 BDSG). Bei einer Datenübermittlung in das Nicht-EU-Ausland muss dagegen geprüft werden, ob der jeweilige Empfangsstaat ein… …Datenschutz Die USA verfolgen in Sachen Datenschutz einen grundlegend anderen Ansatz. Ausgangspunkt ist dort das Grundrecht auf privacy.249 Dieses Recht… …Verarbei- tung ihrer Daten in Kenntnis zu setzen. Jede Weiterleitung oder Offenlegung der Daten setzt das Einverständnis der Betroffenen voraus. Siehe zu… …E-Discovery in den USA 130 Zwischenergebnis Das deutsche Datenschutzrecht beansprucht einen sehr weitgehenden sachlichen Anwendungsbereich. Deshalb… …Rechtsnormen gehört insbesondere auch das Recht des Arbeitnehmerdatenschutzes.254 Stellt der Betriebsrat einen Verstoß fest, kann er zwar nicht anstelle der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Internationale E-Discovery und Information Governance

  Safe in Germany. E-Discovery-Datenschutz im IT-Outsourcing

  Elmar Brunsch

  …datenschutzrechtlichen Bestimmungen der Europäischen Uni- on, die national differenziert umgesetzt wurden. Besonders das deutsche Datenschutzrecht enthält eine Vielzahl… …und durch spezi- alisierte Dienstleister angeboten. Die Vorteile sind unter anderem das Vorhanden- sein von Rechenzentren mit entsprechenden Kapazitäten… …. Brunsch 153 2.1 Datenverarbeitung im Auftrag Das deutsche Datenschutzrecht (BDSG – Bundesdatenschutzgesetz) liefert hierzu mit dem § 11 BDSG 356 die… …Regel das Aus für diese Art des Outsourcing, schon allein weil der Aufwand in keinem angemessenen Verhältnis steht. Ganz zu schweigen von den Problemen… …Datenschutzbeauftragte sollte auch daran denken, dass öffentliche Verfahrensverzeichnis in Bezug auf die Datenübermittlung in das Brunsch 155 Ausland zu… …Abstimmung mit der Arbeitneh- mervertretung stattfindet. Bei Unternehmen mit Betriebsrat empfiehlt sich eine ge- eignete Betriebsvereinbarung. Da das Verfahren… …Taktfrequenzen auch die Leistungsaufnahme enorm anstieg. Das Ergebnis war ein sehr hoher Stromverbrauch, thermische Pro- bleme und demzufolge aufwändigere… …konnten ihre Speicherkapazitäten in den vergangenen Jahren um etwa das eintausendfache stei- gern. Dabei haben sich die Formfaktoren kaum verändert. Die… …3.5“ Festplatten bie- ten Kapazitäten im Terabytebereich. Das Ergebnis ist sowohl erhöhte Kapazität, als auch erhöhter Datendurchsatz. Alle… …lokal und über das Internet, neuerdings eben durch Cloudcomputingdienste, stellte sich dann eine weitere Herausforderung. 3.3 Bandbreite Im…

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