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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Aktuelle Urteile

  RA Raimund Röhrich, RA Dr. Alexander Cappel, RA Dr. Beatrix Elsner

  …Beweismitteln und zur Anerkennung von Einziehungsentscheidungen, handelt es sich um das vierte Rechtsinstrument, das auf dem Grundsatz der gegenseitigen… …Anerkennung strafrechtlicher Entscheidungen beruht. Neuerungen und Verfahren Die durch das Gesetz erfolgenden Änderungen im Gesetz über die internationale… …Rechtshilfe in Strafsachen („IRG“) führen einerseits zu Erleichterungen gegenüber bestehenden Regelungen, es entfällt das früher stets erforderliche… …zivilrechtliche Schadensersatzansprüche oder Erträge aus Straftaten. Zuständig als Bewilligungsbehörde wird das Bundesamt der Justiz, welches prüft, ob Gründe… …70 (§ 87b Abs. 3 Nr. 2 IRG‑E, zudem besteht das Erfordernis, dass dem Zusammengestellt und kommentiert von RA Raimund Röhrich, RA Dr. Alexander Cappel… …gegen juristische Personen Bei Sanktionen gegen Unternehmen muss das Bundesamt zwingend eine gerichtliche Entscheidung herbeiführen. Die Vollstreckung von… …, die in einem Land mit Unternehmensstrafrecht verhängt wurden. Zwar hatte das betroffene Unternehmen stets die Möglichkeit sich zu wehren, da… …Änderung des § 160a StPO nun entgegengetreten und hat somit das Vertrauensverhältnis zwischen Mandanten und Rechtsanwalt erheblich gestärkt. Dr. Alexander… …Gebrauch zu machen. Mit der geplanten Gesetzesänderung versucht der Bundesrat, das Strafverfahren unter folgenden Aspekten effektiver zu gestalten… …Befürworter sind der Auffassung, eine solche Gesetzesänderung trage den praktischen Bedürfnissen Rechnung und diene durchaus dazu, das Ermittlungsverfahren zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  GRC-Report – Compliance in mittelständischen Unternehmen

  Einzelrisiken und ihre Beherrschung mittels eines integrierten CMS
  

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …die Compliance an. Nach dem Verständnis der Referentin ist der Begriff „Compliance“ als die Gesamtheit der Maßnahmen zu verstehen, die das rechtmäßige… …berichtete über einen Mittelstandsfall, in dem ein Ingenieurunternehmen wegen Korruption von der Vergabe von Weltbank-Aufträgen ausgeschlossen worden war. Das… …Tat im In- und Ausland verfolgt wird. 4. IT‑bezogene Sicherheitsrisiken Das Problem des durch nicht autorisierte Informationsweitergaben entstehenden… …autorisiertem Zugang zu Systemen oder Daten des Unternehmens (38 %). Als dominierende Schwachstellen haben sich das mangelnde Problembewusstsein der Mitarbeiter… …verankern. Er verwies dazu z. B. auf den neuen ISO Standard 27001 und die Befolgung der Grundschutzempfehlungen zur Informationssicherheit, die das Bundesamt… …Integrity Management GmbH in Berlin. Der Referent stellte zunächst eine umfassende Gefährdungs- bzw. Risikoanalyse als das Fundament für die Ableitung… …das Unternehmen und speziell für die Geschäftsleitung nicht nur der Schutz von Vermögenswerten durch vor- und nachgelagerte effektive und effiziente… …der Erfüllung von Offenlegungspflichten, dies unter Berücksichtigung der Neuregelung durch das EHUG mit entsprechenden Ordnungsgeldverfahren bei… …zwar sämtliche Firmenräume sowie das Privathaus. Indiz für eine intensivere Zuwendung zu Mittelstandssachverhalten sei auch die Zunahme der Zahl der… …Staatsanwaltschaften. Das gelte auch für die im Rahmen von Betriebsprüfungen zunehmend höher werdende Kontrolldichte. Balk warnte davor, dass es z. B. hinsichtlich des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Fellows. Schwenteck hat zunächst das Studium der Betriebswirtschaftslehre an der Friedrich- Alexander-Universität Erlangen-­Nürnberg mit Schwerpunkt… …abgeschlossen. Nunmehr betreut er ein Unternehmensprojekt bei Atos Origin und hat im Oktober 2010 das MBA-Studium an der School GRC aufgenommen. Als MBA-Fellow… …Origin Deutschland & CEMA zum Fellow-Programm: „Das Fellow-Programm ist für Atos Origin eine sehr gute Gelegenheit, aktuelles Know-how zum Thema… …Compliance- Management in das Unternehmen zu holen und gleichzeitig vielversprechende junge Talente zu finden und ihr Interesse an einer Karriere bei uns zu… …: Er schrieb Reden für die Politik und hielt immer wieder selbst Vorträge zu Medienthemen. Das Handelsblatt stufte ihn als „begnadeten Redner“ ein. Im… …und Anmeldung finden Sie unter www.fraud-seminare.de. Das Seminarmodul für Compliance-Officer und Aufsichtsräte zum Thema „Krisen“ vermittelt vom 11… …. Zuvor verantwortete er als Leiter des Bereichs Risikoüberwachung des Handels bei einem Vorgänger der heutigen LBBW das Risikocontrolling. GERRY WEBER… …Koch für das Social Compliance Management der Gruppe verantwortlich. Sie berichtet direkt an den Vorstand. Der Lehrstuhl für BWL und Governance, Risk und… …Mitarbeiter(in). Das Aufgabengebiet umfasst folgende Schwerpunkte: • aktive und eigenverantwortliche Projektarbeit mit nachfolgendem Tätigkeitsschwerpunkt… …Rahmenstruktur. COBIT (Control Objectives for Information und Related Technology) stellt ein solches Rahmenwerk dar. Es bildet das Fundament für alle IT-relevanten…

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• Sicherheit im elektronischen Geschäftsverkehr – Experten diskutieren zu DE-Mail

  …umsetzen. Doch es gibt Bedenken bezüglich Datenschutz und Verschlüsselung. Verschlüsselte elektronische Post ist das Ziel von DE-Mail – der Versand…

• Rechnungslegung: DSR 17 veröffentlicht

  …Der Deutsche Rechnungslegungsstandard Nr. 17 über die Vergütung der Organmitglieder ist durch das Bundesministerium der Justiz im Bundesanzeiger…

• BGH 5. Strafsenat, Beschluss v. 27.01.2010, Az.: 5 StR 224/09

  …. Strafsenat – § 73 StGB weiterhin nach dem so genannten Nettoprinzip aus. Nur wenn das Geschäft an sich verboten ist (z.B. Embargoverstöße oder… …Rauschgiftgeschäfte) kann der gesamte hieraus erlöste Wert dem Verfall unterliegen; ist dagegen nur die Art und Weise bemakelt, in der das Geschäft ausgeführt wird, ist… …nur der hierauf entfallende Sondervorteil im Sinne des § 73 StGB erlangt. Bei Aktienverkäufen ist demnach nicht der Gesamterlös als das Erlangte nach §… …vor, wenn das Insiderwissen in deren typische berufliche Tätigkeit einfließt…

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• Wertpapier-Compliance in der Praxis

  …zahlreichen Checklisten und Best-Practice-Tipps, fester Einband, ISBN 978-3-503-12449-7, Euro (D) 99,95 Das Buch ,Wertpapier-Compliance in der Praxis‘ gibt… …Kommentierung, die eine praktische Umsetzung wesentlich erleichtert. Da das Buch bereits die am 7. Juni dieses Jahres veröffentlichten Mindestanforderungen an… …effizienten Compliance-Organisation. Das Buch gliedert sich in drei Abschnitte. In Teil 1 werden die theoretischen Grundlagen, gesetzliche Rahmenbedingungen… …Revision – dar. Nach Ansicht des Autors ist ein Risikomanagement, das aus (Risiko-) Controlling, Interner Revision und einer Rechtsabteilung besteht, für… …regelmäßige Überwachungshandlungen durch die Compliance-Funktion. Im abschließenden dritten Teil des Buches wird das Verhältnis von Compliance, Interner… …Beweisführung erleichtert, dass er alles getan habe, um Verstöße zu unterbinden. Das vorliegende Buch stellt dabei hinsichtlich der Wertpapier-Compliance ein…

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• Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden Risikotragfähigkeit im Fokus der Bankenaufsicht

  …: 978-3-940976-45-1, Euro 69,00 Das vorliegende Fachbuch setzt sich mit dem zurzeit von der Bankenaufsicht ins Scheinwerferlicht gerücktem Thema… …, sechs kompetente Autoren zu finden, die das Thema aus unterschiedlichen Blickwinkeln in das Fachbuch eingebracht haben. In dem vorliegenden Werk der viel… …dem Leitfaden ein praxisorientiertes Werk geschaffen, das zu einer prüfungsfesten Umsetzung eines Risikotragfähigkeitskonzeptes im jeweiligen Institut…

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• Managementpflichten im Umbruch

  …Kosten der Zeitbudgets für die Mitarbeiterführung und die Weiterbildung. Das sind zentrale Ergebnisse der aktuellen Cegos-Studie „Management-Praxis in… …Europa“, für die das weltweit im Bereich Kompetenzentwicklung und globales Lernen tätige Unternehmen rund 1 500 Manager aus Deutschland, Großbritannien… …können demnach mehr als die Hälfte ihrer Arbeitszeit nutzen, um Mitarbeiter zu führen. In Deutschland sind es sogar nur 14 Prozent. Hingegen nimmt das… …genauer verfolgen und ihr Top Management über die ökonomischen Entwicklungen auf dem Laufenden halten müssen – und das möglichst lückenlos. Da Manager… …Nachwuchskräften ebenso eine Herausforderung für das Management wie in dem Umgang mit einer länger arbeitenden, älteren Generation (46 Prozent). Dr. Hans-Jürgen…

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• Praktikerhandbuch Stresstesting

  …, Bildungsinstituten und externen Beratungsfirmen zusammen. Diese verfügen über hinreichen de Kenntnisse in Praxis und Theorie im Bereich Stresstesting. Das… …ganzheitlichen Fachrecherche das aktuelle Thema Stresstesting umfassend dar. Kapitel A behandelt die Grundlagen des Stresstesting. Neben der Definition und dem… …Risiken im Blickfeld der Ausführungen. Das Thema „Integration und Reporting auf Institutsebene“ wird in Kapitel C dargestellt und erläutert. Inhaltlich… …über Stressergebnisse ein. Verschiedene anschauliche Grafiken ergänzen die Ausführungen. Das für die Interne Revision relevante Kapitel D erläutert… …die revisionsseitige Prüfung und Beurteilung von Stresstests. Dabei wird das Prüfungsgebiet zunächst grundlegend aus Sicht der Internen Revision… …Stresstets. Neben Stresstests für kleinere und mittlere Banken wird das Stresstesting insgesamt als Werkzeug einer integrierten Risiko- und Kapitalsteuerung… …durch die Herausgeber aufgegriffen werden können. Insgesamt stellt das Herausgeberwerk einen gut gelungenen Überblick über den Themenbereich der… …den einzelnen Themenbereichen ist über das Inhaltsverzeichnis möglich – auf ein Stichwortverzeichnis haben die Herausgeber verzichtet. '''Axel Becker…

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