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• US Bundesgericht blockiert SEC Richtlinie zur Offenbarung von Zahlungen im Rahmen von Rohstoffabbau

  …jedoch mit einer besseren Begründung umsetzt werden kann.Nähere Informationen finden Sie aktuell auch in einem Beitrag der ZRFC.Anna Rode, Compliance Puls…

• Steinbeis-Management-Reihe zu Wirtschaftskriminalität International

  …unterstützt.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2013…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2013

  News vom 02.10.13 bis zum 30.12.2013

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 50 EU-Kommission schlägt bewährte Verfahren zur Begrenzung der sozialen… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 51 pflicht-, Kredit- und Kautionsgeschäft zeichnet (Anlage zum VAG, Teil A Nr. 10 bis… …Compliance-Programms vom Vorstand der US Operationen attestiert werden. Die Volcker Rule geht im Juli 2015 in Kraft. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance… …schrecken ökologische und Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 52 soziale Unternehmensrisiken zu beziffern. Die Studie… …blockiert. Befürchtet wurden unter anderem zu drastische Eingriffe in die Mandatsausübung von Amtsträgern. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …minimieren und rechtswidriges Verhalten Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 54 aufzudecken. So habe das Unternehmen… …geeinigt. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com) Korruptionswahrnehmungsindex 2013 – Deutschland nicht unter den Top… …einen Compliance/ CSR-Prozess: Compliance-Risiko: Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Unternehmen, die gewerblich mit Gütern… …handeln“ veröffentlicht. Dieser Standard soll für Risiken bei Geldwäsche und Terrorismusfinanzie- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …Publikation „The Future of European Governance: Key views from key people“ zusammengefasst worden. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2013

  Inhalt & Impressum

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 48 Inhalt & Impressum EU-Kommission schlägt bewährte Verfahren zur… …......................................... 58 ZfC Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital Jahrgang: 2. (2013) Erscheinungsweise: 4-mal jährlich; www.ZfCdigital.de… …: 2195-7231 Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/13 49 Wirtschaftskriminalität sinkt – NSA- Affäre verunsichert Unternehmen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …: Implications for internal Auditors. In: Internal Auditing 2011, S. 3–8. (Aufgaben der Internen Revision; Compliance; Prüfung der Unternehmenskultur… …of Deceit. In: Internal Auditor, Dec. 2012, S. 36–41. (Aufgaben der Internen Revision; Compliance; Prüfung der Unternehmenskultur; Unternehmensethik… …: Konfliktfeld „Compliance und Datenanalysen“: Fach- und sachgerechte Datenanalysen unter Beachtung gesetzlicher Randbedingungen. In: PRev Revisionspraxis 2012, S… …. 6–14. (Informationsbeschaffung; DV Prüfungen; Compliance; gesetzliche Grundlagen für den Datenschutz; Revisionsziele und -werkzeuge; Problembereiche… …Governance, Risk und Compliance; Prüfung von Berechtigungskonzepten; Fraud- und Prozesskontrollen) Unterschlagungsprüfung/Deliktrevision/dolose…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Die D&O-Versicherung ist „Chefsache“– Teil I: Versuch einer Klarstellung

  RA Franz Held

  …Gesellschafter einer führungslosen GmbH Mitversicherung von Compliance-, Datenschutz-, Geldwäsche- und sonstigen besonders Beauftragten Versicherung von… …Garantenpflicht des Compliance Officers und die D&O-Versicherung als „Allheilmittel“, in: CCZ 6 / 2009, S. 231f. Der Manager sollte optimal abgesichert bleiben… …sein – über individuelle Absicherungsmöglichkeiten informieren. Einladung: Compliance Chance für den Mittelstand Kaum eine andere Sache beherrscht das… …Wirtschaftsleben so intensiv wie das Thema Compliance. Dabei geht es längst nicht mehr nur um Wirtschaftskriminalität, Haftungsvermeidung oder Haftungsreduzierung… …. Es ist wieder einmal mehr der Mittelstand, der die positiven Effekte von Compliance erkannt hat und für sich nutzt: Ausbau der Wettbewerbsfähigkeit… …, Imagebildung sowie Schutz vor Wirtschaftskriminalität sind nur einige Stichworte. Compliance als Chance für den Mittelstand. In der Tagung des BVMW am 29.8.2013… …mit Compliance gehen. Präsentiert und diskutiert werden Ergebnisse einer im Vorfeld der Tagung laufenden Umfrage zur Verbreitung und Akzeptanz von… …Compliance im Mittelstand. Tagungsprogramm: 09:00 Uhr Registration und Kennenlerngespräche 10:00 Uhr Willkommensrede Herr Mario Ohoven, Präsident des… …Bundesverbandes mittelständische Wirtschaft (BVMW) und des europäischen Mittelstandsdachverbandes (CEA-PME) 10:30 Uhr Compliance für den Mittelstand 2013 – Bericht… …wirtschaften – Fallstudien Eckhard Neumann 12:30 Uhr Geschäfte mit Osteuropa, Compliance und interkultureller Wirtschaftsaustausch Irina Slot, IKWW…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …. Aufgaben von Compliance im Rahmen der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten nach § 34 WpHG in Verbindung mit § 14 WpDVerOV 2.1 Rechtsgrundlagen Die… …Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wert papierdienstleis… …ihre Kontrollhandlungen sollte die Compliance- Funktion einen risikoorientiert erstellten Überwachungsplan aufstellen. 224 · ZIR 5/13 · Regeln… …Compliance- Funktion über alle relevanten Änderungen der Aufbau- und Ablauforganisation informieren. Darüber hinaus sollten relevante Änderungen in der… …. Compliance hat in diesem Zusammenhang bei der Erstellung der Kundeninformationen mitzuwirken bzw. die erstellten Informations- und Aufklärungsdokumente auf… …, die Informationen über Zuwendungen sowie die Interessenskonflikt-Policy. Daneben ist von Compliance insbesondere ein Augenmerk auf die Protokollierung… …der Anlageberatung zu richten. Hier ist die Compliance- Funktion aufgefordert, nicht nur die ordnungsgemäße Erstellung der Anlageberatungsprotokolle zu… …überwachen, sondern auch die prozessuale Funktionsfähigkeit zu prüfen. Compliance sollte bei der Kontrolle der Dokumentation bezüglich der Einhaltung der… …die Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten umfassend zu beachten. Da Compliance nach § 33 Abs. 1 Nr. 5 WpHG jährlich über die Wirksamkeit und… …Aufzeichnungsund Aufbewahrungspflichten berichtet – muss sich Compliance demzufolge auch von deren Ordnungsmäßigkeit überzeugen. Die von Compliance durchzuführenden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …, Risikomanage- ment, Compliance und Revision. 2.1.2 Einladung/Tagesordnung Gesetzliche Vorgaben zur Einladung, dem Unterlagenversand und dem Versand der… …Bereichen Rechnungslegung, interne Re- vision und der Compliance. Zur Wahrung der Vertraulichkeit sind entsprechende Maßnahmen zu ergreifen (z.B… …Revision, des Rechnungswesens und der Chief Compliance Officer zur jeweiligen Sitzung des Prüfungsausschusses eingeladen.32 Ihren Bericht erstatten sie… …, Konsistenz und Glaubwürdig- keit,39 – Überprüfung der Angemessenheit der Organisation in den Bereichen Rech- nungswesen, Risikomanagement, Compliance und… …mit der Compliance befassen. Für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ergibt sich die Befassung des… …eingerichtete Compliance System vorstellen zu lassen und zu beurteilen, ob es den rechtlichen Anforderungen und der Risikolage der Gesellschaft genügt.65 Die… …zu Reputationsschäden mit hohem Ausmaß führen können.67 Wobei hingegen eine Befassung mit Einzelheiten des Compliance Pro- gramms sowie mit einzelnen… …Compliance Vorfällen in der Regel nicht erforderlich sein wird.68 Bei gravierenden Compliance Verstößen oder Verdachtsmomenten hat der Prüfungsausschuss… …sicher- stellt.70 Der Chief Compliance Officer sollte dem Prüfungsausschuss mindestens einmal jährlich umfassend über seinen Arbeitsbereich berichten.71 Ob… …Geschäftsleitung direkt beim Compliance- Beauftragten Auskünfte einholen kann. Um dies in der Praxis umzusetzen, emp- fiehlt sich die Teilnahme des Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2013

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …gesteckt und die Maßnahmen definiert, steht eine Compliance-Organisation für die Umsetzung wie aber auch die fortwährende Begleitung von Compliance im… …Unternehmen bereit. Ein wesentlicher Teil der Maßnahmen ist aber die Compliance- Kommunikation. Deswegen haben die Autoren des IDW Prüfungsstandards 980 der… …Compliance-Kommunikation ein eigenes Element gewidmet. Der Beitrag von RA Dr. Christian Schefold in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 04/13 S. 150 – 153) zeigt… …, Compliance-Informationen aus dem Unternehmen in besonderer Weise zu berücksichtigen: Compliance geht alle etwas an – daher sind auch alle im Unternehmen in eine… …Compliance-Kommunikation eingebunden. Weitere Themen in der ZRFC 04/13 sind: CCGeschäftspartner-Due-Diligence – Strategisches Compliance- & Risikomanagement (Jennifer… …Hanley-Giersch, S. 160 – 165); CCWhistleblowing im Kontext von Governance, Risk und Compliance (Dr. Patrick Ulrich und Alexandra Hofmann, S. 166 – 169)…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2013

  Editorial

  Dr. Tine Golombek

  …„Compliance und Wirtschaftsethik“ zusammen. Brete hat sich schließlich mit einem neuen Kommentar zum GmbH-Gesetz auseinandergesetzt. Aber der Reihe nach…