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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Der Eisberg – nur 20 Prozent werden erreicht!

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …9 Kapitel I: Reichweite der Compliance 1.1 Der Eisberg - nur 20 Prozent werden erreicht! Wissen um die Compliance Aufgaben und Sinn der… …meistens Unternehmensbereiche erschließen sich unmittel- bar aus der Bezeichnung. Wofür Ein- und Verkauf, Produktion und Versand stehen, ist allen… …Be- troffenen sich schon mit der falschen Aussprache zu blamieren. Werden Mitarbeiter spontan nach der „Compliance“ und deren grundsätzlichen Aufgaben… …meisten Mitarbeiter selten, und nur mit wenigen anderen Unternehmensbereichen in Kontakt. Was Arbeitskollegen anderer Abtei- lungen tun, ist für die… …meisten Mitarbeiter wenig relevant. Zwar bauen die Prozesse aufeinander auf und sollten entsprechend abgestimmt sein, welche Kenntnisse ein Mitarbeiter im… …Rechnungswesen aber von der Logistik hat, ob der Einkäufer weiß, wie die Entwicklungsabteilung vorgeht und ein Produktionshelfer nachvollziehen kann, wie seine… …Vorgaben und Ansprechpartner, bleibt die Compliance-Tätigkeit auf die Erstellung von Richt- linien und die nachträgliche Prüfung von Sachverhalten… …beschränkt und somit zu einem großen Teil wirkungslos. Compliance soll im Unternehmen bekannt sein, nicht als passives Wissen um deren Existenz, sondern als… …aktive Aufforderung, das damit verbundene Konzept zu leben. Bereits bei einer möglichen Relevanz einzel- ner Vorgänge soll Kontakt aufgenommen werden, und… …Mitarbeiter dividiert wird. Gibt es keine ungewöhnlich hohe Fluktuati- on und /oder werden zahlreiche Saisonmitarbeiter eingesetzt, dürfte so eine belast- bare…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Links und rechts von BWL und Jura

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …33 Kapitel II: Ausgangslage der Compliance 2.1 Links und rechts von BWL und Jura Im folgenden Kapitel werden Grundlagen der… …Verhaltenswissenschaften und Sozio- logie behandelt. Obwohl die Compliance auf das Verhalten der Mitarbeiter abzielt, findet die Verhaltenswissenschaft praktisch keine… …Berücksichtigung in Theorie und Praxis. Warum also sollte sich die Compliance mit diesen Bereichen auseinander setzen? Da die bisherige Tätigkeit der Compliance… …ohne entsprechende Kenntnisse zur Zufriedenheit der Beteiligten gestaltet werden konnte und keine besonderen Defizite offensichtlich wurden, müssen… …Projektes mit den Compliance-Officern und den Zielpersonen Menschen aufeinander tref- fen, welche sich in vielfältigerer Weise unterscheiden, als es bei den… …gegeben. Deren Fehlen erschwert die Zusammenarbeit, wenn diese Unterschiede nicht im Vorfeld wahrgenommen und berücksichtigt werden. Ablehnung der… …, besser gesagt eine „Hackordnung“ der verschiedenen Wissenschaften und Ausbildungsgängen. Die von den Entscheidungsträgern selbst gewählten Studienfächer… …dominieren hier, womit die Natur- und Ingenieurswissenschaften, sowie Wirtschafts- und Rechts- wissenschaften das höchste Prestige besitzen… …Sozialwissenschaften. Verhaltenswissenschaftliche Aspekte spielen in der Aus- und Weiterbildung der Compliance-Mitarbeiter eine untergeordnete Rolle. Die formale… …Kapitel II: Ausgangslage der Compliance 34 Ausbildung erfolgt größtenteils als Wirtschaftswissenschaftler mit Schwerpunkten im Rechnungs- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …50 Kapitel III: Spezielle Mitarbeitergruppen 3.1 Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent Die Feststellung, dass die bisher nicht… …Unternehmen in seiner Gesamtheit wird strukturiert, um die eige- nen Aufgaben wahrzunehmen und, wo möglich, im Spannungsverhältnis von Voll- ständigkeit und… …. Organisatorisches Verhalten kann auf verschiedenen Ebe- nen unterschieden werden. Dabei bietet sich eine Unterscheidung in Individuen, Gruppen und Organisation an.17… ….: Management, S. 146. 3.1 Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent 51 sprochen werden. Dies betrifft einerseits die Unternehmensleitung, welche aktiv… …Fehlverhalten und Fragen von Anteilseignern und Öffentlichkeit sorgen für eine erhöhte Bedeutung der Compliance seitens der Unternehmensführung. Ebenso ist es… …Ressourcen zur Verfügung gestellt zu bekommen. Letztlich geht es auch für den Leiter der Compliance darum, die eigene Position zu sichern und sich im Ein-… …zelfall für andere Aufgabe zu empfehlen. Deshalb werden Aufforderungen zum Gespräch unmittelbar befolgt und andere Termine abgesagt. Bitten andere… …Mitarbeiter um ein persönliches Gespräch, erfolgt eine Priorisierung, auf deren Ba- sis sowohl der mögliche Gesprächspartner und -zeitpunkt, als auch die Länge… …. Typischerweise werden hier der Verkauf und das Rechnungswesen genannt. Mit der Umsetzung der Compliance-Vorgaben kommen auf die Mitarbeiter meis- tens… …Vorbereitung zur Lösung möglicher Konflikte, welche insbesondere mit dem Verkauf im Span- nungsfeld von Umsatzerwartung und compliance-konformen Verhalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Wissensmanagement

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …104 Kapitel IV: Anpassung des Compliance-Auftritts 4.1 Wissensmanagement27 Möglichkeiten und Grenzen Wissensmanagement ist die methodische… …überzuleiten und die Besonderheiten der 80 Prozent dabei zu berücksichtigen. Seien Ausgang nimmt das Wissensmanage- ment bei der Unterscheidung zwischen… …explizitem und implizitem Wissen. Explizites Wissen ist bewusst. Der Mitarbeiter weiß, dass der über dieses verfügt. Explizites Wissen kann klar… …ausgesprochen und formuliert werden. Dies geschieht bspw. in Compliance-Richtlinien und -schulungen. Hierauf konzentriert sich die Compliance in ihrer… …aufzunehmen und wird im arbeitstäglichen Handeln zumindest wissen, ob sie die Vorgaben einhält oder nicht. Bei den 80 Prozent ist eine einseitige Konzentrati-… …Mitarbeiter aufgrund seiner Lebens-, Lern und Berufserfahrung oder seiner Handlungspraxis als Know-how und Intuition. Implizites Wissen kann nur analog… …der Compliance gelöst wird. Vor allem wenn nicht eigene Handlungen betroffen sind, wird bei einem Widerspruch weggeschaut und nicht gehandelt. Ergibt… …sich dagegen eine Übereinstimmung, wird der Mitarbeiter aktiv und greift ein. Abbildung 13 zeigt den Zusammenhang zwischen explizitem und implizitem… …Managementlehre, S. 280. 4.1 Wissensmanagement 105 Abbildung 13:Implizites und explizites Wissen. Compliance ist nur wirksam, wenn sie alle vier… …der einzelnen Punkte fragwürdig wird und jede Reihenfolge bis zu einem gewissen Grad willkürlich bleiben muss. Dies gilt auch teilweise für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Einstieg ins Unternehmen

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …zielgerichtet zu beein- flussen und die eigene Sicht der Aufgaben und Tätigkeit der Compliance darzustel- len. Einstiegsaktionen im Unternehmen Zunächst stellt… …abgestuftes Vorgehen, welches Nachwuchskräfte und Berufseinsteiger einbe- zieht. Während für Auszubildende meist knappe Ansprachen und Betriebsrundgän- ge… …berücksichtigt, unabhängig von Berufserfahrung und Alter, Zielposition und Hierarchieebene. Stellen sich andere Zentralbereiche vergleichbare Ansprüche, kann… …gedacht im eigenen Arbeitsumfeld zum Thema wird. Dadurch, dass die Maßnahme möglichst frühzeitig erfolgt, soll verhindert wer- den, dass Abläufe und… …Mitarbeitern ausgeht und versuchen, diese rasch in die eige- nen Verhaltensweisen einzubinden. Hier wird den Betroffenen vermittelt, dass es Alternativen gibt… …und wo Unterstützung zu erhalten ist. Die Mitarbeiter sollen sich Gedanken zum Thema Compliance machen, schwarz und weiß, gut und schlecht gibt es im… …Richtlinie, sondern auf ihre Lebens- und Berufserfah- rung und allenfalls wenige, eindeutige Entscheidungskriterien. Hier gilt es bei der Schulung… …einzusteigen. Ansprechmöglichkeiten werden konkret aufgezeigt, ein Mitarbeiter der Comp- liance stellt sich persönlich vor und betont die Bereitschaft… …wahrscheinlich das falsche Wort, viel- mehr gilt es, die Freude – ja Leidenschaft – für die eigene Aufgabe zu vermitteln und den Ansprechpartnern das Gefühl zu… …geben, dass Fragen und Hinweise jeder- zeit willkommen sind. Mit der bewussten Einbeziehung aller neuen Mitarbeiter wird verdeutlicht, dass Compliance…

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  Compliance als offene Gruppe

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …174 Kapitel VI: Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen 6.1 Compliance als offene Gruppe Sozialisation und Ausbildung der… …ihren grundlegenden Charakter- und Verhaltens- zügen zu verändern. Jeder Compliance-Officer wird seinen Platz behalten können, auch wenn offensichtliche… …Wirtschaftswissenschaften oder Jura, womit auch grundle- gende Einstellungen zu Wert- und Denkmodellen konform gehen. Die notwendigen Kenntnisse der deutschen Sprache und… …Ausbildung und Sozialisation erfahren hat, werden Vor- und Nachteile entsprechender Gruppe kaum erfasst. Hier kann ein Blick in Kapitel 3.5 neue Perspektiven… …eröffnen. Die angesprochenen Vorteile einer festen Gruppe liegen in der Steigerung der In- tegration und emotionalen Bindung an diese Gruppe. Ein… …Grundkonsens über die Gruppenziele ist einfacher und erleichtert die Anpassung an Veränderungen. So- lange eine derart geprägte Gruppe in einer gewählten Domäne… …. Wer Veränderungen im Unternehmen herbeiführen möchte, sollte sich diesen ebenfalls offen stellen. Sinn und Unsinn von Quoten werden an anderer Stelle… …ausreichend diskutiert, aber wäre es nicht sinnvoll langfristig eine compliance-interne Quote von 20 Prozent für Nichtwirt- schaftswissenschaftler und… …bringen können, für die Compliance und für das Unterneh- men. Bei einem Richter erwarten die Verfahrensteilnehmer eine solide juristische Ausbildung und… …vergleichbaren Sachverhalten zu vergleichbaren Beurteilungen und Lö- sungen gelangen. Kapitel VI: Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen 176…

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  Planungs- und Projektverständnis

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …201 Kapitel VII: Projektdurchführung 7.1 Planungs- und Projektverständnis Ein Projektmanagement dient üblicherweise der Erreichung der… …gesetzten Ziele. Kosten, Zeit und andere Kriterien sollen in quantitativer Form vorliegen, laufende Soll-Ist Vergleiche zeigen den aktuellen Stand… …Kapitel 1.3 formulierten Ziele und der Prüfungsstandard: IDW PS 980 des Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) an. Diese behalten… …ursprünglichen Zielen abzugleichen und ggf. Anpassungen vor- zunehmen, bei den Zielen und / oder der Vorgehensweise. In diesem Spannungs- verhältnis entwickelt… …Verständnis der Ziele und deren Operationalisierung das Gleiche ist. Diese Fragen, die sich im Rahmen des Pro- jektmanagements stellen, stehen bewusst am Ende… …, wie bei dem Neubau eines Verwaltungsgebäudes Ziele Kapitel VIII: Fallstudie 202 definiert, Kosten- Nutzenrechnungen anlegt und Soll-Ist… …Abweichungen kontrol- liert, scheitert. Wie Menschen auf Anreize reagieren und welches Handeln daraus erwächst, lässt sich mit den hinlänglichen… …führen: – Neue Interpretationen von Strukturen und Prozessen, – eingespielte Handlungsmuster durch neue ersetzen, welche in „Trial-and-Error“… …Prozessen modifiziert werden, – Lernprozesse aktivieren, – im Sinne der „lernenden Organisation“ dazu führen, Werte, Strategien und handlungsleitende… …eindimensionale Hand- lungsanweisungen nach dem KISS Prinzip (keep it simple and stupid). Dennoch kann eine gewisse Reihenfolge der Vorgehensweise und der…

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  Unternehmensbeschreibung

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …213 Kapitel VIII: Fallstudie 8.1 Unternehmensbeschreibung Die alpha AG steht mit einem Umsatz von 600 Mil. € und 4.000 Mitarbeitern an der… …Schwelle zwischen Mittelstand und Großunternehmen. Die produzierten Ma- schinen werden von industriellen Kunden zur Rohstoffgewinnung eingesetzt. Der… …Vertrieb erfolgt weltweit, wobei der Anteil Deutschlands unter 20 Prozent liegt und tendenziell weiter sinken wird. Zukünftiges Wachstum wird nicht mehr in… …der EU, sondern primär in Schwellländern erwartet. Leistungserstellung und Vertrieb erfol- gen noch ausschließlich vom Standort in Deutschland… …, mittelfristig sind eine Pro- duktion und ein eigenständiger Vertrieb in Südostasien geplant, später soll Afrika folgen. Die Wertschöpfungstiefe ist relativ… …im Unternehmen, hochqualifizierte Ingenieure, mehr- sprachige Vertriebsmitarbeiter, Fachkräfte in der Verwaltung und Produktion, aber auch Hilfskräfte… …seit Langem bekannt. Der Abbau von Rohstoffen erfolgt nun einmal nicht nur in Schweden und Kanada, sondern auch in Nigeria und Indonesien. Nachdem… …die Unternehmensleitung 2010 gewechselt hatte, begann ein systemati- scher Compliance-Aufbau. Die Abteilung umfasst heute drei Mitarbeiter und be-… …richtet unmittelbar an den Vorsitzenden der Geschäftsführung. Grundsätzlich wur- de bei Projektbeginn davon ausgegangen, dass Aufbau und Vorgehensweise der… …Compliance dem aktuellen Stand entsprechen. Ein Mitarbeiter war von einem gro- ßen Konzern gewechselt und hatte entsprechendes Know-how mitgebracht, regel-…

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• Qualitätsmerkmale für CSR-Berichte

  …Wie misst und vergleicht man das verantwortungsvolle Wirtschaften von mittelständischen Unternehmen unter ökonomischen, ethischen, sozialen und… …getroffen, um Erfahrungen auszutauschen sowie Instrumente für einen glaubwürdigen und nachhaltigen Einsatz von auf die Corporate Social Responsibility (CSR)… …German Graduate School of Management and Law (GGS). Initiator Christopher Stehr, Professor für Internationales Management an der GGS, und sein Team haben… …die Heilbronner Erklärung von Anfang an wissenschaftlich begleitet. "Die Heilbronner Erklärung ist einmalig und bewegt etwas. Denn die teilnehmenden… …Außenwirkung und motivieren damit auch andere Marktteilnehmer zum Wirtschaften nach CSR-Regeln", so Stehr.Intrinsische Motive beeinflussen CSR-ErfolgHäufig sind… …es externe Faktoren wie die Erwartungshaltung der Kunden, Ansprüche gegenüber Lieferanten, das Verhalten von Wettbewerbern oder Gesetze und… …Motive und die Einbindung aller Mitarbeiter für ein erfolgreiches CSR-Management sind. Denn nur wenn sich die Mitarbeiter mit den ethischen Grundwerten… …Rahmen eines Hilfsprogramms Brunnenanlagen in Äthiopien, der Sportfachhändler Intersport unterstützte mit Sachspenden eine Kinderklinik in Tansania und CSI… …Photovoltaikanlage auf den Produktionshallen und Hirschmann Laborgeräte lässt sich den schonenden Umgang mit Ressourcen regelmäßig zertifizieren. Diese und viele… …andere Beispiele zeigen, die Heilbronner Erklärung ist mit Leben gefüllt und entwickelt sich als Herzenssache ständig weiter.Qualitätsmerkmale für…

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• Wachsende Risikobereitschaft deutscher Unternehmen

  …Eine steigende Risikobereitschaft und Wachstumsorientierung deutscher Unternehmen ist das Kernergebnis des aktuellen Deloitte CFO Survey. Zudem wird… …hat auch Auswirkungen auf die M&A-Aktivitäten der Unternehmen. Wachstumsstrategien und Innovation werden zu strategischen Prioritäten und treiben die… …strategische Aufgaben und werden zu wichtigen Business-Partnern. Nach Angaben von Rolf Epstein, Partner und Leiter CFO Services bei Deloitte, zeigen sich im… …Rahmen der Beurteilung des Unternehmensumfelds und der Wachstumsorientierung deutlich höhere Werte als noch im vergangenen Herbst: "All das lässt den Index… …einen Wert von +30 erreichen und spricht für weiteren Aufschwung."Risikobereitschaft bei den CFOs nimmt zuGrößte Priorität auf der CFO-Agenda haben… …Wachstum und Innovation; Kostensenkungen und Cashflow-Optimierung rücken in den Hintergrund. Die Prognosen für den M&A-Markt steigen sogar auf den bisher… …Kundenbeziehungen, Software und Mitarbeiterkompetenzen zugutekommen. Ferner stehen Investitionen in Digitalisierung und Wissensintensität ebenso auf der Agenda wie… …Hinweis von Finanzexperten anlässlich der Schmalenbach-Tagung vom 7. Mai 2015 in Köln.Die Finanzfunktion unterstützt zunehmend bei Strategieentwicklung und… …-umsetzung. In den nächsten Jahren wird somit die CFO-Rolle stark ausgeweitet und um mehr strategische Aufgaben ergänzt – CFOs werden zu wichtigen… …Business-Partnern. Dazu wird auch ihre Integration in das Performance- und Risikomanagement beitragen.Finanzielle Risiken steigenDie größten Risiken bestehen laut den…

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