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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …Glücksspielen und gem. Nr. 16 Güterhändler, beschrieben. Alle drei Branchen sind Verpflichtete des GwG und müssen gem. §4 Abs. 1 GwG generell über ein… …Bezug auf das Risikomanagement und die Interne Sicherungsmaßnahmenwird im jeweiligen Abschnitt eingegangen. Jeder o. g. Verpflichtete des GwG sollte… …sollte der Name des GWB und des Stellvertreters sowie seine Erreichbarkeit aufgeführt sein, ebenso die Stelle und deren Erreichbarkeit, die zur… …immer die gesamtverantwortli- che Geschäftsleitung als gesetzlicher Vertreter des Unternehmens. Innerhalb der Geschäftsleitung, als Leitungsebene jedes… …Glücksspielbranche und die Güterhändler wird in den folgenden Abschnitten eingegangen. Ziel jeder Risikoanalyse der Verpflichteten des GwG sind, mit einem unterneh-… …Branche für Geldwäsche. Die RA sollte mit dem Satz abschließen: „Diese Risikoanalyse dient dem Schutz des Unterneh- mens vorMissbrauch durch Geldwäsche und… …bestehenden Maßnahmen als auch die noch einzuführenden Maß- nahmen zum Schutz des Unternehmens auf.“ Dann folgt die allgemeine Beschreibung des Unternehmens… …aus der polizeilichen Kriminalstatistik des Bundes und des jeweili- gen Landeskriminalamtes, stets bezogen auf die branchentypischen Strafta- ten und –… …zu ermitteln. Die Beschreibung des Risikomanagements gem. §4 GwG, mit Nennung der Namen der Verantwortlichen und der Zuständigen, folgt dem… …Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters, 3. für Verpflichtete, dieMutterunternehmen sind, gruppenweite Verfahren, 4. geeignete Maßnahmen zur Verhinderung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …wurden. Erst mit Inkrafttreten des ehemaligen §25c, Abs. 9, S. 1 KWG im Jahre 2008 wurde von den Instituten gefordert, dass „[d]ie Funktion des… …Zuständig- keit der Strafkammer als Wirtschaftsstrafkammer des Landgerichts zuständig. Daraus wird geschlussfolgert, dass alle Straftaten, für die die… …Wirtschaftskam- mer des Landgerichts zuständig ist, Wirtschaftskriminalität ist. Im „Bundeslage- bild Wirtschaftskriminalität 2018“ vom 22.10. 2019 bezeichnet das… …BKA Wirt- schaftskriminalität wie folgt: „Eine Legaldefinition des Begriffs der Wirtschafts- 202 V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale… …vorgetäuschten wirtschaftlichen Betätigung, die unter Gewinnstreben die Abläufe des Wirt- schaftslebens ausnutzt und zu einer Vermögensgefährdung oder einem Vermö-… …folgendem Schluss: Als Wirtschaft bezeichnet man nach hiesiger Meinung die Gesamtheit des Her- stellens, Verteilens, und Verbrauchens von Gütern inklusive… …Vorhandensein des Unterneh- mens an sich, es ist wirtschaftlich tätig durch das Handeln vonMenschen/seiner Mitarbeiter und ist auf das Erbringen von Leistungen… …orientiert, die von Kunden des Unternehmens nachgefragt werden. Kriminalität ist die Bezeichnung für strafbare Handlungen im Sinne des Straf- rechts. Fügt… …des GwG bezogen bedeutet demzufolgeWirtschaftskrimi- nalität: Wirtschaftskriminalität ist jede strafbare Handlung zum Nachteil oder unter Ausnutzung… …Vermögensver- hältnissen, seinem Wohnsitz usw. Die Umsetzung dieser Verpflichtung sowie der gesetzlichen Verpflichtung zur Überwachung des Zahlungsverkehrs auf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche Geldwäsche und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …aufmerksam die Veröffentlichungen der FATF, des Bundes- kriminalamtes oder anderer Polizeibehörden, studiert aufmerksam die Medien und nimmt an zahlreichen… …des Kunden passen offensichtlich nicht zum angestrebten Geschäftszweck. – Der ursprünglich angegebene Geschäftszweck und das anschließende Kun-… …. – Kunde gibt an, ein besonders guter Freund eines Geschäftsführers zu sein. – Kunde gibt an, ein besonders guter Freund eines Mitglieds des… …entgegenkommend behandeln möchte, ist Vorsicht gebo- ten. Die Erfahrung besagt, dass im Falle eines Geldwäscheverdachts oder des Verdachts auf eine strafbare… …Handlung des Kunden, das Vorstandsmitglied/der Geschäftsführer diesen Kunden „eigentlich kaum kennt“, man kennt sich nur aus dem Jagd-, Golf-, Yachtverein o… …Bargeldeinzahlungen oder Transaktionen zugunsten eines Kundenkon- tos, während Familienmitglieder des Kunden Empfänger von Sozialleistun- gen sind. – Der angegebene… …des Kunden (z.Bsp. Kauf eines Sportwagens durch einen Sozialhil- feempfänger oder eine sehr betagte ältere Dame). – Kaufpreiszahlung in mehreren Raten… …und Niederlage, sodass der Wettein- satz ungefähr wieder erzielt wird und der Nachweis für die Herkunft des Geldes angeblich alsWettgewinn…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …möglicher Delikte der Wirtschaftskriminalität kann auch bei größter Fantasie des Autors niemals vollständig sein. Da kriminelle Energie stets größer ist als… …kommt, dass diese Aufzählung nicht abschließend sein kann: „Zu den ‚strafbaren Handlungen‘ im Sinne des §25h Abs. 2 KWG gehören unter anderem – das… …sonstige Delikte des Wirtschaftsstrafrechts, die Allgemeininteressen in Wirt- schaft und Verwaltung schützen (wie die Funktionsfähigkeit des bargeldlosen… …Zahlungsverkehrs (§266b StGB) oder den Schutz des Vertrauens der Allge- meinheit in den Kapitalmarkt (§264a StGB)), – Korruption (§§331 ff. StGB – Vorteilsannahme… …Begehungsweisen 473 474 475 476 477 Hinzu kommen die Deliktsgruppen des Sozialleistungsbetruges. Nachfolgend sollen die von der DK und der BaFin… …den in betrügerischer Absicht Lastschriften durch Kunden oder aber auch Nicht-Kunden des Instituts gezogen. Die Kunden, zu deren Nachteil Lastschrif-… …rechtzeitig ihre Kontoauszüge durchsehen und damit der Meinung sind, die unrechtmäßig eingezogenen Beträge wohl oder übel akzeptieren zumüssen. Eine Form des… …Einstieg des Telefonats. Sie geben an, einen kurzfristigen finanziel- len Engpass zu haben und benötigen Geld, das die/der Angerufene bitte einem Bekannten… …übergeben soll, da man selbst nicht vorbeikommen kann. Das Geld wäre nur geliehen und wird in den nächsten Tagen zurückgezahlt. Die Spielar- ten des… …zur Geldwäsche. Eine abgewandelte Form des Finanzagenten stellt der sogenannte Verkaufs- agent dar. Er wird analog dem Finanzagenten (für Phishing)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bek

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …, 2017 und 2019 noch in den AuAs der DK und des BaFin finden sich Erklärungen wieder, welche die zuständigen Behörden für Aufklärung, Verhütung und Be-… …. Die Aufsichtsbehörden gem. §50 GwG nehmen ausschließlich Informationen von den Verpflichteten des GwG entgegen und treffen Maßnahmen und Anord- nungen… …, um die Einhaltung des GwG sowie anderer Rechtsvorschriften sicher- zustellen und um zu kontrollieren. Für die Verhinderung, Ermittlung und Be- kämpfung… …Weisung der Staatsanwaltschaft, die jederzeit Herr über das Ermitt- lungsverfahren bleibt. Insoweit besteht eine Mitwirkungspflicht des Geldwä-… …schebeauftragten zur kooperativen Zusammenarbeit, zur Übermittlung von In- formationen und zur Herausgabe aller Beweismittel. Kommt es zur offiziellen Vernehmung des… …Anschrift des Kreditinstituts angegeben wird. Gem. §68 Abs. 2 StPO ist die Angabe der Anschrift des Unternehmens möglich, um die Privatsphäre des… …Steuerfahndung mit einer Durchsuchungs- und Beschlagnahmeanordnung vor der Tür, ist besonnenes Handeln derMitarbeiter des Unternehmens gefragt. Hier ein kleiner –… …(BND-Gesetz – BNDG)2 defi- niert die Aufgabe des BND folgendermaßen: „§1 Organisation und Aufgaben (2) Der Bundesnachrichtendienst sammelt zur Gewinnung von… …. Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen 520 4 Erste Nationale Risikoanalyse des Bundesministeriums der Finanzen v. 19. 10. 2019… …beschreibt die Tätigkeit des BND wie folgt: „Der BND klärt im Rahmen seines gesetzlichen Auftrags im Ausland geldwäscherelevante Sachverhalte auf und wertet…

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• Pandemie-Leitfaden für Unternehmen

  …erschienen. Es verdichtet Informationen insbesondere aus dem Handbuch „Betriebliche Pandemieplanung, Version 3.0“ des Bundesamts für Bevölkerungsschutz und… …Checkliste aufgeführt. Kapitel zwei widmet sich dem Frühwarnsystem und den Kommunikationsketten. Die Bedeutung des Meldeprozesses wird dargestellt. Ein… …Schaubilder und Beispiele für konkrete Auslösewerte.Kapitel sechs bildet den Kern des Buches und besteht aus 60 Seiten voller Checklisten. Die Hauptpunkte sind… …dabei Verwaltungs-/Stabsfunktionen, Betriebsteile/Standorte sowie Checklisten zu zahlreichen Einzelthemen wie Aufrechterhaltung des Minimalbetriebs… …sein.Der Leitfaden ist eine Zusammenfassung des Themas mithilfe von Arbeitshilfen. Es ist unter dem Eindruck der Coronavirussituation entstanden, hat den…

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• Sustainable-Finance-Beirat veröffentlicht Abschlussbericht

  …Geschäftsmodelle verändern müssen. Dafür benötigen sie Investitionsmittel: europaweit eine Billion Euro zur Finanzierung des europäischen Green Deals bis 2030, wie… …Teil des geprüften Jahresabschlusses sein und insbesondere bei Klimadaten zukunftsorientiert erfolgen. Bildungsoffensive Nachhaltigkeit Die… …Bundesregierung nachhaltige Anleiheemissionen, dazu nachhaltige Strategien für öffentliche Kapitalanlagen, für Sondervermögen des Bundes und für wirtschaftliche…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Editorial

  Niko Härting

  …mit der Corona-Krise und plädiert für „Zwischenlösungen“ und eine ausgewogene Balance des Datenschutzes mit Belangen der Gesundheit und Bildung. Um eine… …Sackmann widmet sich dem AGB-Recht und mit Abwehrklauseln, die die Einschaltung von „Datentreuhändern“ ­verhindern sollen. Um einen „Klassiker“ des… …Datenschutzrechts geht es dagegen in dem Beitrag von Tim Fuchs und Holger Nohr, die der Frage nachgehen, wie sich die Anforderungen des Art. 25 DSGVO (Privacy by… …Design) in die Praxis des betrieblichen Datenschutz Managements einfügen lassen. Beste Frühlingsgrüße schickt Ihr Niko Härting Für Redaktion und Verlag…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Inhalt / Impressum

  …Protection by Process – Überführung der Anforderungen des Art. 25 DSGVO in das betriebliche Datenschutz-Management… …Autor dem Verlag das ausschließliche Verlagsrecht und das Recht zur Herstellung von Sonderdrucken für die Zeit bis zum Ablauf des Urheberrechts. Das… …vorherigen Zustimmung des Verlages. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Bearbeitungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und… …dürften. Nutzung von Rezensionstexten: Es gelten die Regeln des Börsenvereins des Deutschen Buchhandels e. V. zur Verwendung von Buchrezensionen…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Post Privacy Shield – Ende der Drittstaatentransfers wie wir sie kannten?

  PinG im Interview mit Herrn Prof. Dr. Dieter Kugelmann, Landesbeauftragter für den Datenschutz und die Informationsfreiheit Rheinland-Pfalz. Die
  

  Prof. Dr. Dieter Kugelmann

  …den Folgen des EuGH-Urteils in der Rechtssache Schrems II zuwenden. Für Einige kam das Urteil offenbar überraschend. Teilweise ist gar von… …angewendet hat. Daran, dass bei ernsthafter Anwendung des Rechts der Privacy Shield keinen Bestand würde haben können, konnte eigentlich kein Zweifel bestehen… …in den letzten Jahren deutlich gezeigt. Und der Privacy Shield war ja die politische Reaktion auf das Ur- teil des EuGH vom Oktober 2015 zum… …, Datenübermittlungen nicht auf den Privacy- Shield, sondern auf andere Instrumente zu stützen. Dort liegt dann das Neue des Urteils: Bei der Anwendung der… …. Hinzu kommt seit ­Edward Snowden das Wissen um den ­Umfang der Datenmengen und um das, was die US-Behörden damit machen. Zudem gelten die Grundsätze des… …stehen als Bürger des Drittstaates PinG: Welche Schlüsse ergeben sich aus Schrems II für den Datenverkehr mit Ländern wie Russland und China und für… …, die sowohl die Vorgaben des Art. 28 Abs. 3 DSGVO als auch die Standarddatenschutzklauseln enthält? Teilweise wird in der Literatur vertreten, dass dafür… …. 49 DSGVO gestützt werden können. Jeder Einzelfall ist sicherlich sorgfältig zu bewerten. Aber die Grundaussagen des EuGH dürfen nicht konterkariert… …(und europäischen) Behörden hierzu positionieren? Planen Sie, spätestens nach Ablauf der bis Mitte des Jahres andauernden Übergangsphase hier hart…

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