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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2022

  Diskussion um Whistleblowing nimmt Fahrt auf

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Urteilen aus dem Bereich Compliance, die für die Compliance-Welt Bedeutung erlangen können. Wir wünschen Ihnen, liebe Leserinnen und Leser, eine wertvolle…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  School GRC

  …Financial Crime Compliance bei Bank Julius Bär & Co. AG in Zürich), mehrfach als Beste Lehrkraft bei uns gekürt, bringt Ihnen am 10. Oktober 2022 in dem…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  School GRC

  Dr. Barbara Bischoff

  …erstattet Strafanzeigen, organisiert Unternehmensverteidigungen und berät präventiv in den Bereichen ­Criminal ­Compliance. Ein weiterer Schwerpunkt ihrer…

• Whistleblowing

  …Ergebnisse aus der empirischen Whistleblowing-Forschung geben wird.Prof. Dr. Stefan Behringer, Hochschule LuzernQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Ausgabe…

• Entstehung, Prävention und Aufdeckung von Bilanzdelikten

  …Buch mit vielen wertvollen praktischen Hinweisen.Prof. Dr. Stefan Behringer, Hochschule LuzernQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 4/2022…

• Zielgerichtetes Risikomanagement für bessere Unternehmenssteuerung

  …macht.Dass Compliance keine Selbstverständlichkeit ist, stellt der fünfte Beitrag gut dar. Die Autorin beschreibt zum Teil bekannte Elemente, die jedoch ihre…

• Unternehmensbewertung und Due Diligence

  …, Hochschule LuzernQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 5/2022…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  Eine „nachhaltige Herausforderung“: Integration von ESG-Risiken in das Management und Controlling der nicht-finanziellen Risiken

  Christoph Reitze, Tatjana Schulz

  …. Zudem kann eine von außen als nachlässig wahrgenommene Compliance Hochrisiko-Kunden und -Geschäfte anziehen, was wiederum alle Risiken der Bank erhöhen… …Reputationsrisiko oder gar relevantes Compliancerisiko darstellen könnte. Eine enge Abstimmung von Compliance- und Reputationsrisikomanagement erscheint hier… …Kontrollen 6. Ursachenanalyse und Konzentration auf die Hauptrisiken zur Stärkung der Effektivität der Compliance- Funktion 189 Kapitel 4b – Integration… …angemessener „Tone-from-the-top“ für rechtliche Fragen im Zusammenhang mit Nachhaltigkeit werden dazu beitragen, Compliance in der gesamten Bank zu verankern und… …werden. Abbildung 3: Prinzipien zum Aufbau einer effektiven und effizienten Nachhaltigkeits- compliance Quelle: KPMG 5 Ausblick auf eine zukunftsfähige… …spezifischen ESG-Risikofaktoren zu identifizieren und aus einem tiefen Verständnis regulatorischer (Dis-)Incentives und möglicher zukünftiger Compliance- oder… …effizientes Setup geschaffen werden. Insbesondere für die oben beschriebenen Compliance- und Reputationsrisiken besteht ein gewal- tiger Unterschied, ob eine… …NFR-Management dient nicht nur der Sicherstellung der regulatorischen Compliance. Aufgrund der äußeren Wahrnehmung eines angemessenen Verständnisses und Manage-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2022

  Das Hinweisgeberschutzgesetz

  Anmerkungen zum Gesetz und seiner Anwendung aus Governance-Sicht
  

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …entsprechender Systeme sollten die Mitarbeitenden darauf hingewiesen werden, dass Compliance alle angeht und die Erwartungshaltung besteht, dass jede Mitarbeiterin… …, die Compliance- Kultur aufzubauen und zu stärken. * Prof. Dr. Peter Fissenewert ist Rechtsanwalt und Partner der Kanzlei BUSE, Berlin. c Statistisch… …Krakow, Hinweisgebersysteme, 2021, Rn. 99, 106; Moosmeyer, Compliance, 2021, Rn. 181; Roth, Compliance, 2020, S. 214/221; Drenckhahn, Checkliste: In fünf… …Einführung eines Hinweisgebersystems 7 Vgl. Thüsing/Forst, in: Thüsing, Beschäftigtendatenschutz und Compliance, 2021, Kap. 6, Rn. 25 ff.; Inderst/Steiner, in… …: Inderst/Bannenberg/Poppe, Compliance, 2017, Kap. 3, Rn. 61; DICO Standard 11, S. 9 c Der Aufbau auf Basis eines PDCA-Modells ist auch dafür ­hilfreich, das System später…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2022

  Rechte, Pflichten und Haftung des Geschäftsführers

  Prüfungsansätze der Internen Revision
  

  Joanna Dulska

  …Compliance zu sorgen. Diese Pflichten bringen – im Falle der Verletzung – das Risiko mit sich, doch persönlich zu haften. Denn laut § 43 GmbHG gilt: „Die… …When you have to be right 03.22 ZIR 135 MANAGEMENT Geschäftsführer 3.4 Compliance- und Risikomanagementsystem Der Geschäftsführer muss auch alle… …Gesellschaft im laufenden Geschäft und in Krisenzeiten abzuwenden. Dazu dienen wirksame Compliance- und Risikomanagementsysteme. Möglicher Fragenkatalog /… …Ansätze: • Gibt es ein Compliance- und ein Risikomanagementsystem? Wie sind diese aufgesetzt? Wer ist zuständig? Ist die Wirksamkeit gegeben? • Wer ist… …Compliance-, Antikartell-, Handelskontroll-, Sicherheits-Trainings? Wer soll an diesen teilnehmen? Und wer hat tatsächlich teilgenommen? • Ist das… …angemessene Organisationsstruktur, Risikomanagement-, Compliance- und Kontrollsysteme zu sorgen. Die Interne Revision kann quasi als vorbeugende Funktion dem…

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