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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmen haben nicht erst im Nachgang zur Finanzkrise Einzug in das Aufsichtsrecht gehalten. Bereits unter MiFID I1 gab es Regelungen über die Anforderungen… …allem der Verbesserung des Anlegerschutzes dienen und einheitliche Mindeststandards für das Schutzniveau setzen. 2 Rechtlicher Rahmen Der… …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin): Rundschreiben 09/2017 (BA) – Min- destanforderungen an das Risikomanagement („MaRisk“) v. 27. 10. 2017. 6 9 Bundesanstalt für… …. Das Vorliegen der fachlichen Eignung ist dabei regelmäßig anzunehmen, wenn eine dreijährige leitende Tätigkeit bei einem Institut von vergleichbarer… …Leitlinien für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen haben bisher keinen spezifischen Eingang in das nationale Recht gefunden. Jedenfalls mit… …Gesellschafter und ver- gleichbare Personen sowie die Geschäftsführer der vertraglich gebundenen Vermittler, – alle natürlichen Personen, derer sich das… …für das Wertpapierdienstleistungsunternehmen oder dessen vertrag- lich gebundene Vermittler zum Zweck der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen… …theoretische und praktische Kenntnisse verfügt und Leitungserfahrung hat. Das Merkblatt der BaFin zu Geschäftsleitern konkretisiert diese Anforderungen wie… …, jedoch bezieht die BaFin auch weitere Kriterien, wie z. B. die Anzahl der Mitarbeiter, das Kreditvolumen, das betreute Depotvolumen oder die Kundenzahl in… …body and key function gemeinsam über ausreichende fachliche Kenntnisse und Erfahrungen verfügen, um das Institut zu leiten.18 Die Leitlinien enthalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Social Engineering Kill Chain

  Dirk Drechsler, Marco Dennis Schmid

  …171 7 Social Engineering Kill Chain Dirk Drechsler, Marco Dennis Schmid 7.1 Einleitung Im Jahr 2014 entwickelte das World Economic Forum drei… …Szenarien hinsicht- lich des Umgangsmit Cyber-Risiken (vgl. WEF, 2014, S. 27): – Das erste Szenario (engl.: Muddling into the future) verspricht keine großen… …Verlangsamung innovativer Prozesse. – Sofern Staaten und Regierungen mit starken Gegenmaßnahmen antworten, besteht das Risiko in einer Verlangsamung des… …koordinierte und strategische Ausrichtung des Cyber-Risikomanagements. – Es besteht aber auch die Möglichkeit, dass sich das strategische Defizit der beiden… …Unter- nehmen, während sich jedoch die Vielzahl an Organisationen auf reaktive Maß- nahmen beschränkt. Das Problem für viele kleine und mittelgroße… …Unterneh- men sind die fehlenden Ressourcen (kein Geld, keine Zeit, kein Personal) sowie 172 Social Engineering Kill Chain 1 Das wird tatsächlich auch in… …Bereich verantwortlich1 ist. Ein Ausdruck dieser Bemühun- gen ist das Human Firewall Projekt. Dadurch verdeutlicht die SAP zwei Punkte (vgl. Lechner et al… …. 7.2 Entwicklung langfristiger Resilienz 7.2.1 Rückgriff auf das neue Organisationsparadigma Der Wettbewerb hat sich für Unternehmen in wirtschaftlicher… …Hinsicht verän- dert. Das Henderson Institut der Boston Consulting Group (BCG) formuliert für diese neuen Bedingungen insgesamt fünf Imperative des… …. Tengblad undOudhuis, 2018b, S. 235). Einer- seits geht das Konzept über die traditionelle Idee des Risiko- und Sicherheitsma- nagements hinaus, da von deren…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Tugenden eines ehrbaren Aufsichtsrats

  Was ist ein ehrbarer Aufsichtsrat?

  Rudolf X. Ruter

  …35 KAPITEL B Was ist ein ehrbarer Aufsichtsrat? »Es gibt drei Arten von Gütern für den Menschen auf dieser Welt: das Nützliche, das Angenehme… …und das Ehrenhafte, und wir werden zu allem Unterfangen und zu allem Tun durch eines dieser drei Mittel angeregt: entweder durch den Nutzen oder… …durch das Vergnügen oder durch die Ehrbarkeit.« Franz von Sales (1567 – 1622), französischer Theologe 37 I. Ethik und Ehre und ehrbarer… …Aufsichtsrat 1. Ethik Die Ethik (griechisch ›das sittliche Verständnis‹) be- schäftigt sich mit dem menschlichen Handeln und der dahinterstehenden Moral… …Moral und Wirtschaftlichkeit nicht als Gegensatz, sondern als Be- dingung. Wirtschaftlichkeit bedeutet das Schaffen nach- haltiger Werte. Das Handeln… …das Be- währte bewahrt und die Veränderungen so angepasst wer- den, dass das Unternehmen seine gestalterische Kraft auch in den Veränderungen behält…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Personalabbau

  Rainer Billmaier

  …95 9. Personalabbau Das Prüfungsfeld Personalabbau beschäftigt sich mit der Reduzierung von Per- sonalkapazitäten und kann an einer Vielzahl von… …ökonomische Wirkung (Kostenreduzierung) – Eine negative Wirkung auf das Betriebsklima und das Arbeitgeberimage – Eine Gefährdung der materiellen Existenz der… …oder personenbedingte Kündigungen sind das letzte Mittel einer konsequenten Führung. Betrachten wir diesen Bereich, so sind hier ar- beitsrechtliche… …: Sind die Regeln des Arbeitsrechts, vor allem das Kündi- gungsschutzgesetz und das Betriebsverfassungsgesetz, berücksichtigt und „ein- gepreist“? Bei… …gegeneinander abzuwägen. Wirkung in der Öffentlichkeit: Personalabbaumaßnahmen haben häufig einen Einfluss auf das Arbeitgeberimage und die Wahrnehmung in der… …negativen Folgen für die entlassenen Mitarbeiter haben Abbaumaßnahmen auch eine Wirkung auf die verbleibende Belegschaft. Das Gefühl, vielleicht von der… …gewünschten Ziel führen. Das sind auf der einen Seite Maßnahmen ohne Reduzierung des Personalbestands wie Personalentwick- lung, Versetzung, Abbau von… …Abfindungszahlun- gen und einem Sozialplan verbunden. Die Sozialauswahl kann dazu führen, dass die „falschen“ Mitarbeiter gekündigt werden müssen. Das können zum… …kurze Kündigungsfristen und sind abfindungsfrei. Auch das Auslaufenlassen der befristeten Arbeitsverträge führt relativ zeitnah zu einem Abbau von… …Weiterbildungspolitik)? – Wie wird verhindert, dass Leistungsträger das Unternehmen verlassen? – Durch wen erfolgt eine Beurteilung der verschiedenen durchgeführten Per-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch TKG

  § 124 Mediation

  Fetzer

  …. 20 und 21 Rahmen-RL vorgesehen. Das Schwer- gewicht liegt hierbei jedoch – entsprechend dem Ziel, durch eine zeitlich effektive Streitbeilegung den… …keine Rolle gespielt. Dies galt auch bereits für das durch §8 NZV-1996 ermög- lichte Streitschlichtungsverfahren. Im Zuge der TKG-Novelle 2012 gab es… …keinen Ände- rungsbedarf bzgl. § 124 TKG. III. Kommentierung Das Vorschlagsrecht der BNetzA beinhaltet, den Parteien einer telekommunikations- rechtlichen… …. 11 Siehe dazu auchBöcker, in: Säcker, TKG, 3.Aufl. 2013, §124 Rn.19 ff. bestellen ist, das Verfahren nach bestimmten Prinzipien zu leiten. Das… …Mediationsvertrages bis hin zur endgültigen Einigung und Vereinbarung von Mechanismen, die die Einhaltung der getroffenen Einigung kontrollieren. Das Verfahren wird… …tionsverfahrens noch den späteren Abbruch der Verhandlungen durch eine der Parteien zu deren Lasten berücksichtigen. Das Vorschlagsrecht der BNetzA bezieht sich auf… …festzuhalten, dass §124 TKG durch das spezielle Streitschlichtungsver- fahren für den Bereich der Rundfunkübertragung in §51 TKG verdrängt wird.10 Für das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der betrieblichen Versicherungen

  Planung von Versicherungsprüfungen

  Sami Abbas, Sabine Bohlenz, Hans Gladow, Tobias Hübner, u.a.

  …Versicherungen maßgeblichen konzeptionellen risikopolitischen Entscheidungen, das Controlling der unternehmens-/kon- zernweiten Umsetzung dieser Entscheidungen… …Handlungsrahmen dezentraler Stellen nicht eindeutig definiert ist und hierdurch das Risiko nicht sachgerechter Einzelentscheidungen durch nach- geordnete Stellen… …Nichteindeckung von Versicherungen in das allgemeine Risikomanagement (Risikoverhütung/-teilung/-streuung, finanzielle Risikoeigenvorsorge, Risiko- abwälzung gegen… …Zusammenhang ist das Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich (KonTraG) anzusprechen. Es verlangt gemäß § 91 Abs. 2 AktG die Einführung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Outsourcing

  …Notfallkonzept 3. Ausblick Abbildungsverzeichnis Literaturverzeichnis 1. Einleitung Im Anschreiben zur Neufassung der Mindestanforderungen an das Risikoma-… …rungen können dabei das Vorliegen einer Auslagerung nicht ausschließen.5 In Bezug auf zivilrechtliche Vereinbarungen ist in Bezug auf mögliche Ausla-… …, Novem- ber 2018, S. 1ff. 5 Vgl. BaFin: Rundschreiben 05/2023 (BA) vom 29.06.2023, Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk (MaRisk), AT 9… …, TZ 1 278 Kapitel 1: Allgemeiner Teil 2.2 Wesentliche/nicht wesentliche Auslagerungen Das Kreditinstitut muss auf Basis einer Risikoanalyse… …analysieren und bewer- ten, welche Risiken mit einer Auslagerung verbunden sind. Anschließend muss das Kreditinstitut auf Basis der erstellten Risikoanalyse… …eine wesentliche oder um eine nicht wesentliche Auslagerung handelt, muss das Kreditinstitut anhand verschiedener Kriterien vornehmen, die… …institutstypisch zu definieren sind. Die Bankenaufsicht überlässt es den einzelnen Banken selbst zu entscheiden, wann es sich für das Institut um eine wesentliche… …Möglicher Imageschaden/finanzieller Schaden • Qualitäts- oder Know-How Verlust (mit entscheidender Auswirkung auf das Institut) • Abhängigkeit vom… …tabwicklung, das Depotgeschäft und das Rechenzentrum genannt werden. Nicht wesentliche Auslagerungen sind institutsindividuell zu bestimmen und können… …, die nicht zielgerichtet für das Kreditinstitut erstellt wurden • Die Verwendung von globalen Zahlungsverkehrsinfrastrukturen • Die Nutzung von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch TKG

  § 45l Dauerschuldverhältnisse bei Kurzwahldiensten

  Scholz

  …Kurzwahldienste, das ereignisbasiert ist, jederzeit und ohne Einhaltung einer Frist gegenüber demAnbieter kündigen. (3) Vor dem Abschluss von… …Höchstzahl der eingehenden Kurzwahlsendungen im Abrechnungszeit- raum, sofern diese Angaben nach Art der Leistung möglich sind, das jederzeitige… …Micropay- ments ausgeführt werden. Im Fall von Klingeltönen oder Logos werden die entspre- chenden Hör-/Bilddateien von einem Anbieter über das Mobilfunknetz… …auf das Endge- 2 Scholz TKG §45l Kundenschutz 2 Zu den Rechtsfragen rund um den Erwerb von Handyklingeltönen durch Minderjährige Derle-… …Telefonrechnung dienen. Wirtschaftlich betrachtet ist das Marktsegment dieser sog. Premium-SMS nicht zu ver- nachlässigen. Im Jahr 2012 wurden in Deutschland… …Preisanzeigepflicht.13 Verpflichtet ist weder der Anbieter von öffentlich zugänglichen Telekommunikations- diensten noch der Anbieter des Anschlusses an das öffentliche… …darin, dass Kurznachrichten versendet werden, mit denen Klin- geltöne, sog. Betreiberlogos, Spiele für das Handy und sonstige Inhalte übertragen werden… …bestehen nicht, die Erklärung muss dem Anbieter nur wirksam zugehen.19 Das Verlangen kann daher insbesondere auch über Kommuni- kationswege wie SMS20 oder… …Echtzeitkontoführung und ständiger Überwa- chung der betreffenden Benutzerkonten verpflichtet wird.21 Der Anbieter muss damit lediglich Vorkehrungen treffen, um das… …mäßigkeitsgrundsatz kaum zu vereinbaren, das Risiko einer gescheiterten Zustellung des Warnhinweises durch Gesetz dem Anbieter aufzubürden, zumal der Teilnehmer durch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Familienunternehmen erfolgreich sanieren

  Stammeskonflikte und Krisendynamik: Wer kann von den Familienkonflikten profitieren? – Beispiel der Firma von der Wettern

  Georgia v. d. Wettern, Michael v. d. Wettern

  …aufgestellt. Das Kerngeschäft war der Verkehrswegebau mit der Spezialisierung im Autobahnbau und Gleitschalungsbau von Betonflächen. Ergänzt wurde diese… …und den Ingenieurbau. Die Bauleistungen wurden im In- und Ausland erbracht. Im Zeitpunkt des Eigentümerwechsels hatte das Unternehmen ca. 500… …Mitarbeiter. Der Umsatz im Konzern betrug ca. 85 Mio. Euro. Auf der Eignerseite wurde das Unternehmen in der 5. Generation lediglich von ei- nem Stamm mit… …dem Namen „Gebr. von der Wettern GmbH“ agiert das Unternehmen nur noch im Asphalt- und Betonstraßenbau regional im Raum Köln / Bonn. Wie es dazu… …das Unternehmen mit seinem Freund Heinrich Klein als Firma „von der Wettern & Klein“ in Köln. Die Firma beginnt mit dem Handel von Bergwerksprodukten… …Gründer von der Wettern und Klein, und die Firma wird unter dem Namen „J. W. von der Wettern“ fortgeführt. Das Unternehmen muss sich radikal verkleinern… …Entdeckung von verwandten Produkten gelegt wird. Der Vertrieb von Bauprodukten bleibt der Kernbereich. So wird in dieser Zeit durch das Unternehmen als… …erstes in Deutschland das Gussasphaltverfahren eingeführt. Bereits vor dem ersten Weltkrieg entwickelt die Firma „von der Wettern“ den er- sten… …dieser Zeit baut das Unternehmen Holzpflaster und Gussasphaltstraßen in ganz Europa und Afrika, gründet eine Asphaltfirma in London und geht eine Be-… …teiligung in Holland ein, die später gänzlich übernommen wird. Dieser wirtschaft- lichen Veränderung wird das Unternehmen durch die Gründung einer GmbH und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Russland

  Dr. Thomas Heidemann

  …................................................................................................................ 447 1 Einführung in das Rechts- und Wirtschaftssystem Russlands................. 449 1.1 Das Rechtssystem… ….................................................................................... 449 1.1.1 Staatsorganisation ..................................................................... 449 1.1.2 Das Gerichtssystem… ….................................................................. 450 1.2 Das Wirtschaftssystem............................................................................. 451 1.2.1 Verfassungsrechtliche… …....................................................................... 455 2.1.3 Heutiger Rechtstand.................................................................. 457 2.1.3.1 Das Antikorruptionsgesetz… …, Berührungspunkte in der deutschen und russischen Strafrechtswissenschaft, Potsdam 2013. Birke, R./Dann, M.: Das russische Korruptionsstrafrecht und seine… …in das Rechts- und Wirtschaftssystem Russlands 1.1 Das Rechtssystem Russland steht in der kontinentaleuropäischen Tradition kodifizierter… …Revolution abgebrochen wurde. Das sowjetische Recht hatte sich weitgehend von dem euro- päischen Rechtssystem abgekoppelt und als eigenständig begriffen. Mit… …zu ihren Vorgängern erkennt die Verfassung von 1993 erstmals den ideologischen und politischen Pluralismus, das Mehrparteiensystem und die Vielfalt… …insbesondere Regierungsverordnungen (im Singular „postanovlenije“) zu beachten. 1.1.2 Das Gerichtssystem Das Gerichtssystem der RF besteht aus… …der Judikative sind in Russland das Verfassungsgericht, der Oberste Gerichtshof und das Oberste Arbitragegericht. Dem Obersten Gerichtshof ist die…

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