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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …223Huber * Hans Peter Huber ist Rechtsanwalt und Partner in der Kanzlei ZKKH in Berlin und Stuttgart. Er war zwölf Jahre in verschiedenen… …Aufgabenstellungen bei der bayeri- schen Justiz überwiegendmit strafrechtlichen Problemstellungen befasst. 2.4 Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme… …Kooperationsmöglichkeit und Kooperationspflicht des Unternehmens mit den staatlichen Verfolgungsbehörden . . . . . . . . . . . . . . 12 2.4.1.4.3 Kooperationspflichten… …2.4.1.5 Zusammenfassung und Kritik… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 2.4.1.6.1 Sind Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen arbeitsrechtlich zur Teilnahme und Mitwirkung an Mitarbeiterbefragungen verpflichtet?… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 2.4.1.8.3 Verhältnis von Mutter- und Tochtergesellschaften in Bezug auf den Beschlagnahmeschutz gem. §97 StPO… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 224 Huber TEIL I – Grundlagen 1 1 Vgl. ebensoKlaas, Interne Untersuchungen und Informationsaustausch, S. 25; Süße, ZiS 2018… …Ermittlungen vor allem darauf, zu unter- suchen, ob die Gefahr besteht, dass sich ein entsprechendes Verhalten wieder- holen könnte und dies zu unterbinden… …Umstrukturierungsmaß- nahmen, internen Revisionen und unspezifischen Befragungen im regulären Betriebsablauf gehen die Ansichten innerhalb der Literatur auseinander, ob… …anwaltlichen Ermittlungsverfahren assoziiert werde und daher für private Er- mittlungen das Wort „Untersuchung“ oder „Erhebung“ gewählt werden muss.6 In dem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikotragfähigkeit

  Quantifizierung und Monte-Carlo-Simulation im Risikomanagementsystem der Deutschen Telekom

  Sönke Thun, Jekaterina Bambeck
• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Managementprozess 6: Fusionen, Übernahmen und Verkäufe

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikotragfähigkeit

  Risikotragfähigkeitskonzepte in ausgewählten Standards und Gesetzestexten

  Steffen Bier, Jan Offerhaus
• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Revision im Top Management und bei der Geschäftsführung

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikotragfähigkeit

  Die Sicherstellung der Risikotragfähigkeit in Banken und Sparkassen

• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikotragfähigkeit

  Herausforderungen und Chancen der Risikoquantifizierung unter Berücksichtigung des IDW PS 340 n. F. – Eine Betrachtung aus Prüfer-Sicht

  Jakob Müller, Richard Bader, Kevin Tuz
• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Grundzüge der Unternehmensführung

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller

• KI in der Geschäftspartner-Compliance: Chancen, Risiken und Handlungsempfehlungen

  …Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Lieferanten, Kunden und Intermediäre nicht auf Sanktionslisten stehen, keine negativen Medienberichte… …vorliegen und keine Hinweise auf Korruption oder Menschenrechtsverstöße bestehen. Dabei kann KI wertvolle Unterstützung leisten. Der Einsatz birgt aber auch… …Risiken. Chancen: Effizienz und Reichweite Der Einsatz von KI-Systemen kann die Arbeit in der Geschäftspartner-Compliance erheblich erleichtern. Besonders… …in globalen Lieferketten stößt man schnell an Grenzen, wenn Adressen, Firmennamen oder Schriftzeichen weltweit korrekt erkannt und zugeordnet werden… …müssen. Hier zeigen KI-gestützte Systeme große Stärken: Automatisierte Adresserkennung und Übersetzung in unterschiedlichen Schriftsystemen Schnellere… …Informationsbeschaffung aus öffentlichen Quellen, Medien und Registern Kontinuierliches Monitoring von Geschäftspartnern auf neue Risikomeldungen Risiken… …: Fehlzuordnungen und Intransparenz Wo KI unterstützt, entstehen auch Risiken: Verwechslungen bei ähnlichen Geschäftsnamen führen zu falschen Treffern und… …potenziellen Bias-Effekten. Kostenfaktor: Cloudbasierte Systeme verursachen laufende Kosten durch Token-Verbrauch oder API-Nutzung. Governance und Qualität… …wird, wie Ergebnisse überprüft werden und wer verantwortlich ist. Schulungen durchführen: Compliance-Teams sollten über die Funktionsweise und Grenzen… …Kontrolle über die Daten zu behalten und Datenschutzanforderungen besser zu erfüllen. Kosten im Blick behalten: Token- und Lizenzverbrauch regelmäßig…

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• Maßnahmen für Risikominderung frühzeitig identifizieren und einleiten

  …Emerging Risk Management bezeichnet die systematische Identifikation, Bewertung und Steuerung von neu entstehenden Risiken, die bislang wenig bekannt… …sind, schlecht quantifiziert werden können und deren Eintrittswahrscheinlichkeit und Auswirkungen unsicher sind. Eine agil handelnde Organisation beruht… …auf dem Verständnis, wie disruptive Ereignisse das Geschäfts- und Betriebsmodell beeinflussen, führt KPMG aus. So könnten Risikominderungsmaßnahmen… …frühzeitig identifiziert und eingeleitet werden. „Regelprozesse weichen hierfür einem agilen situationsabhängigen Ansatz, koordiniert durch den ‚Emerging Risk… …Manager‘, der in der Lage ist, umfassend zu analysieren und mit relevanten Akteuren zu kommunizieren“, so KPMG. Die Organisationsstruktur müsse flexibel… …genug sein, um sich rasch an veränderte Bedingungen anzupassen. Das ließe sich beispielsweise durch die Verkürzung von Entscheidungs- und… …Kommunikationswegen erreichen. Außerdem sei der Austausch zwischen Aufsichts- und Verwaltungsrat und Führungskräften zu intensivieren. Emerging Risks erforderten eine… …situative Berichterstattung, gegebenenfalls in kürzeren Intervallen und zu den formalen Ausschusssitzungen ergänzenden Formaten. Aufsichts- und Verwaltungsrat… …könnten proaktiv Themenschwerpunkte setzen und damit den Risikodialog von einem formalen Berichtswesen hin zu einem dynamischen risikoorientierten Austausch… …entwickeln. Zeitschrift für Risikomanagement (ZfRM) In Zeiten starker Umwälzungen und Krisenlagen bietet die einzige deutschsprachige Zeitschrift…

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