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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools f

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …. 86 5. Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung Verfürth 4.2.2 Ableitung des Maßnahmenkatalogs aus der Gap-Analyse… …...................... 97 4.2.3 Festlegung/Adjustierung der Zeitplanung zur Umsetzung des Compliance Tools… …............................................................................. 98 4.2.4 Ressourcenplanung, Kostenanalyse und Budgetierung ......................... 98 4.2.5 Festlegung/Erarbeitung des Compliance Handbuchs… …Management System, Aufbau und Inhalt des Compliance Tool, Situation Pre-AIFM-Richtlinie, Situation Post-AIFM-Richtlinie, Compliance Vorgaben des KAGB… …, Compliance Life Cycle, Implementierung des Compliance Tool, Notwendigkeit und Vorteile des Compliance Tool 1 Einführung: Compliance Systeme 1.1… …im Hinblick auf die Einhaltung des ebenfalls 2002 veröffentlichten sogenannten Deutschen Corporate Governance Kodex8 ent- hält (sogenannte… …eines Compliance Systems auch den Sanktionsvorschriften des Ordnungswidrigkeitengesetzes (OwiG) entnehmen. Nach § 130 Abs. 1 OwiG handelt ordnungswidrig… …Compliance Systeme im Finanzsektor Im Finanzsektor, dem geschlossene Fonds nicht erst seit Inkrafttreten des Vermö- gensanlagengesetzes angehören, finden… …einrichten, die darauf gerichtet sind, sicherzustellen, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst und seine Mitarbeiter den Verpflichtungen des… …ihrem § 12 ent- sprechende Durchführungsvorschriften zur Einrichtung des Compliance Systems enthält. Die Bundesanstalt für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  ….................................................................................................... 106 2.2 Anwendungsbereich VermAnlG ...................................................................... 107 2.2.1 Weitere Entwicklung des… …Kapitalmarktrechts ........................................ 107 2.2.2 Anwendungsbereich des VermAnlG ..................................................... 112 3… …Beitrag gibt ausschließlich die persönliche Meinung des Autors wieder. Trotz sorgfäl- tiger Recherche können Fehler nicht ausgeschlossen werden. Für… …Einzelfall ersetzen. Da zum Zeitpunkt der Erstellung des Beitrags die endgültigen Regelungen nicht final feststanden, können Aussagen inzwischen überholt… …Bedeutung von Compliance im Rahmen der Emission geschlossener Fonds hat sich seit dem Inkrafttreten verschiedener Artikel des Gesetzes zur Novellie- rung des… …Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), das seit dem 21.12.2012 als Regierungs- entwurf2 vorliegt, erfolgt ein noch weitreichenderer Schritt in der Erhöhung des… …zu prüfen3. Der Gesetzgeber hat die bisherige Rechtslage im Bereich des sogenannten „Grauen Kapitalmarkts“ – zu dem auch öffentlich angebotene… …bestehende Regelungen kollektiver Kapitalanlagen zusammen und strukturieren sie unter Erhöhung des Regulierungsniveaus neu. Das KAGB beruht u.a. auf der… …Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 übr die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der… …lierungsrahmen genügendes, in sich geschlossenes Regelwerk für Investment- fonds und ihre Manager geschaffen werden6. Die Erhöhung des Regulierungsniveaus…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …sich nun mit der Einführung des Gesetzes. Das Wichtigste dabei ist, dass die Vermittlung und Beratung zu geschlossenen Fonds nunmehr eine Wertpapier-… …(Beratungs- und Informati- onsfunktion). − Die Stärkung des Vertrauens der Kunden in die Integrität und Fairness des Unternehmens sollen ebenfalls… …Aufsichts- und an- deren Behörden und in Form des Ansprechpartners für Aufsichtsbehörden. − Die Koordination und Begleitung von aufsichtsbehördlichen… …Sperr- und Beobachtungslisten, durch das Managen von Interessenkonflikten und durch die Begleitung des Wall-Crossing-Verfahrens unterstützt. Die… …einerseits die Sicherung des Finanzmarktes Deutschland durch transparente Markt- und Unternehmensorganisationen. Andererseits stehen der Schutz der… …Kunden/Anle- ger, der Schutz der Reputation der Bank, der Schutz der Mitarbeiter vor unge- rechtfertigten Anschuldigungen durch die Integration des… …Finanzinstrumente im WpHG genannt und geregelt sind, müssen bezüg- lich dieser Papiere alle Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetztes eingehalten werden. Und da… …geschlossene Fonds nun mit diesen Papieren gleichzusetzen sind, müssen auch bei geschlossenen Fonds sämtliche Regelungen des WpHG beachtet werden. Die größte… …Bedeutung haben dabei die Verhaltens- und Organi- sationspflichten des 6. Abschnitts des WpHG. Aber auch die in 2011 im Wertpapierhandelsgesetz… …aufgenommenen Regelun- gen des Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetzes müssen somit bei geschlossenen Fonds beachtet werden. Dies spielt gerade bei der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …das Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts verkündet, das in wesentlichen Bereichen zum 1. Juni 2012 sowie… …stärkere Regulierung der Produkte des Grauen Kapitalmarkts vorge- nommen, indem man die aufsichtsrechtlichen Instrumente, die im sog. regulierten Bereich… …, dass er Vermögensanlagen, zu denen auch geschlossene Fonds zählen, in den Geltungsbereich des Wertpapierhandelsgesetzes und Kre- ditwesengesetzes… …Umfeld nach Inkrafttreten des o.g. Artikelgesetzes und seine Auswirkungen auf den Zweitmarkt beleuchtet werden, erfolgt im ersten Abschnitt eine… …des Kapitalanlagerechts, 3. Auflage 2007, § 1 Rd.Nr. 8 ff.; Schnyder, in: Münchner Kommentar zum BGB, Band 11, 5. Auflage, 2010, Inter- nationales… …Merkmal einer Handelbarkeit bzw. vielmehr dessen Fehlen spielte viele Jahre nur eine sehr untergeordnete Rol- le: Aufgrund des steuerlichen… …vorhandene Fungibilität wurde im Zu- ge des Wandels zum Renditemodell nach und nach als eine Schwäche geschlos- sener Fonds angesehen: Denn wer will schon sein… …Zyklen unterworfen, und das Konzept des geschlossenen Fonds ist darauf ausgelegt, solche Zyklen zu überdauern und ein Geschäftsmodell langfristig zum… …Anlegergruppen sind in zunehmendem Maße mit den Möglichkeiten des Kaufs und Wiederverkaufs von Kapitalmarktprodukten ver- traut und wollen diese bei Bedarf auch… …Unveräu- ßerbarkeit vor dem Laufzeitende dürfte gerade diese Investoren davon abhalten, eine Beteiligung zu zeichnen. Die zunehmende Bedeutung des…

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• BaFin und EIOPA veröffentlichen Auswirkungsstudien zu langfristigen Garantien unter Solvency II

  …Auswirkungsstudie zur Folgenabschätzung des Maßnahmenpakets zur angemessenen Bewertung von langfristigen Garantien unter Solvency II (Long-Term-Guarantees-Assessment… …Europäischen Rat, der Europäischen Kommission und dem Europäischen Parlament über verschiedene Instrumente zur besseren Abbildung des Versicherungsgeschäfts mit… …Europäischen Kommission übergeben. Weitere Informationen und Zusammenfassung des Berichts: BaFin …

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• Unternehmenskauf und internationale Rechnungslegung

  …combinations) eingegangen. Ein Kapitel, welches die Grundlage legt für die späteren Ausführungen des Autors.So dann erfolgt ein Abriss hinsichtlich eines… …A-Transaktionen. Der Teil beinhaltet neben der knappen, aber präzisen Darstellung des Sachverhaltes eine gute schematische Darstellung der Phasen des… …3.Friedhelm Kremer, Leiter des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Vertriebs“Quelle: ZIR Zeitschrift Interne Revision Heft 3/2013…

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• EdWBeitrV-E: WPK mahnt klare, zumutbare Haftungsregelung f

  …Zum Referentenentwurf des BMF zur Fünften Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Beiträge zu der Entschädigungseinrichtung der… …der WPK zu erheblichen Rechtsunsicherheiten.Der Referentenentwurf sieht in einer Ergänzung des derzeitigen § 2 Abs. 4 EdWBeitrV vor, dass Bestätigungen…

• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …Abbildungen, ISBN: 978- 3-940976-41-3, Euro 89,00.Durch die Erweiterung des § 19 Abs. 2 KWG wurden die Anforderungen an die Kreditsteuerungsprozesse in den… …Banken deutlich erweitert. In Folge dessen wurde von den Herausgebern und Autoren des Herausgeberbands die dritte Auflage initiiert. Darin wurden die im… …des Handbuchs.Kapitel B beschreibt die Unternehmensverbindungen als Ausdruck von Kooperation und Konzentration. Dabei werden die Bestimmungsfaktoren und… …erläutert.Kapitel C geht auf die Zielsetzung des § 19 Abs. 2 KWG ein. Dabei werden die Aufgaben der Bankenaufsicht und die einzelnen Motive für die risikogerechte… …Bildung der Kreditnehmereinheiten beschrieben.Kapitel D erläutert die Wechselwirkungen des § 19 Abs. 2 KWG zu anderen bankaufsichtlichen Vorschriften. Im… …Verstößen gegen KWG-Normen.Kapitel E stellt die Zusammenfassungstatbestände des § 19 Abs. 2 KWG im Überblick dar. Neben der historischen Entwicklung des § 19… …erläutert.Kapitel E stellt die Zusammenfassungstatbestände des § 19 Abs. 2 KWG im Überblick dar. Neben der historischen Entwicklung des § 19 Abs. 2 KWG werden Ansätze… …Zusammenfassungstatbestand des beherrschenden Einflusses nach § 19 Abs. 2 Satz 1 KWG ein. Themen hierbei sind die Umsetzung der Großkreditrichtlinie nach der 5. KWG- Novelle… …, der beherrschende Einfluss als konzernrechtlicher Begriff und die eigenständige Bedeutung des Tatbestandes „beherrschender Einfluss“.Kapitel H stellt… …die Zusammenfassungstatbestände der Konzernverbindungen nach § 19 Abs. 2 Satz 2 Nr. 1 KWG dar. Dabei werden die Maßgeblichkeit des Konzernrechts…

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• Compliance für KMU

  …Vielschichtigkeit des Schuld- und Haftungsrechts. Daneben werden relevante Sachverhalte des Wirtschaftstrafrechts und die strafrechtliche Verantwortung der… …Schutzmaßnahmen installiert werden können.Der nächste Schwerpunkt des Buches beschäftigt sich mit den arbeitsrechtlich relevanten Compliancethemen und hilft hier…

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• FinCEN zur Regelung von Online-Finanzprodukten

  …damit die Geldwäsche ermöglicht und sie in anderen Straftaten unterstützt, so die Anklage. US-Banken ist es aufgrund des § 311 USA Patriot Act nunmehr…