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• Die Welt vor Compliance

  …der Fall, können die eigenen Ideen nicht umgesetzt werden.Bindung des Handelns an Recht und Gesetz, insbesondere das Grundgesetz. Das Unternehmen, das…

• DCGK-Änderungen 2015 unterstreichen Rolle des Aufsichtsrats

  …Aufsichtsrat für seine Vorschläge zur Wahl neuer Aufsichtsratsmitglieder an die Hauptversammlung bei dem jeweiligen Kandidaten vergewissern soll, dass er den zu… …künftig vermerkt werden, wenn ein Mitglied des Aufsichtsrats in einem Geschäftsjahr nur an der Hälfte der Sitzungen des Aufsichtsrats und der Ausschüsse… …, dass ein Aufsichtsratsmitglied nicht nur anhand von schriftlichen Vorlagen an der Beschlussfassung teilnimmt, sondern sich in den ergebnisoffenen und… …spiegeln Gesetzänderungen wider, wie das neue Gesetz für die gleichberechtigte Teilhabe von Frauen und Männern an Führungspositionen in der Privatwirtschaft…

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• eBook

  Mitarbeiter-Compliance

  Strategien für die erfolgreiche Einbindung
  

  978-3-503-15853-9

  Thomas Schneider, Maike Becker
• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Der Eisberg – nur 20 Prozent werden erreicht!

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Hinweis auf deren Bedeutung ist. Entsprechend bemühen sich alle Zent- ralbereiche an die Unternehmensleitung heranzurücken, um ihren Sitz mindestens im… …gleichen Gebäude, nach Möglichkeit in unmittelbarer Nähe zu haben. Vor dem „normalen“ Geschehen, vor ungebetenen oder informellen Besuchen an- derer… …vielfältige Weise geschützt, besser gesagt abgeschirmt. Wie erwähnt gilt diese Situation für alle Ein- heiten, welche unmittelbar an die Unternehmensleitung… …gerecht zu werden. Wenn es auch keine eindeutige Definition von „Erreichen“ gibt, bietet der Duden dennoch Erklärungshinweise an. Danach bedeutet… …Erreichen: – bis zu etwas, an etwas reichen, um es zu berühren oder zu fassen, – zu jemandem, etwas hinkommen, gelangen, – mit jemandem, etwas in… …der erreichten Mitarbeiter an der Gesamtzahl der Arbeitnehmer ist einfach, da schlicht die Anzahl der Trainingsteilnehmer durch die Anzahl der… …lichkeit einer Rechtfertigung bedarf. Trainingsteilnahme Die Teilnahme der ausgewählten Mitarbeiter an den Trainingsmaßnahmen ist bei elektronischen… …elektronischen Trai- nings über einen Multiple Choice Test festgestellt. Erst wenn eine Mindestanzahl an Fragen korrekt beantwortet wurde wird die erfolgreiche… …selber die Fragen beant- wortet, Hilfe erfährt oder ein Dritter die Beantwortung übernimmt kann nicht zwei- felsfrei geklärt werden. An dieser Stelle… …Vorge- hen zu entscheiden. Die Leser des vorliegenden Buches verfügen i.d.R. über einen PC an ihrem Arbeitsplatz, welcher Zugang zum Internet und Intranet…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Links und rechts von BWL und Jura

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …an einem einfachen Beispiel verdeutlichen: ein Verkäufer erzielt höhere Absätze, weil der Kunde von ihm Geschenke erhält. Dann erfolgt eine Schulung… …nimmt seine berufliche Tätig- keit im luftleeren Raum wahr, tritt völlig unvoreingenommen an seine Aufgaben heran und arbeitet ohne gewisse Vorurteile… …dagegen dem Anspruch Mitarbeiter verschiede- ner Funktionen und Hierarchiestufen zu erreichen, bestehen erheblich höhere An- sprüche. Das Wissen um diese… …Abschluss, weitere acht Prozent geben das Abitur als Bildungsabschluss an. Abbildung 6: Bildungsabschluss von Compliance-Officern… …eindeutig vor anderen Studiengängen die Ausbildung an. Einzig technische bzw. naturwissenschaftliche Studiengänge spielen mit elf Prozent noch eine gewisse… …. Sozialisation der Compliance-Verantwortlichen Ausbildung und Sozialisation beeinflussen sich gegenseitig. Sozialisation ist die Anpassung an gesellschaftliche… …keit ihre Forderungen sanktionsbewehrt durchzusetzen. In der Unternehmenspraxis wird sie jedoch an den eigenen Ansprüchen scheitern, wenn die… …erheblichen Unter- schiede innerhalb der Zielgruppe ist es möglich, dass ein Mitarbeiter zentraler An- sprechpartner ist, weil es nicht darum gehen kann, die… …an den Projektverantwortlichen Bei den Anforderungen an den Projektverantwortlichen stellt sich die Frage zu den Unterschieden im Vergleich zu… …häufig an weit entfernten Standorten eingesetzt, gestaltet sich diese Verfügbarkeit als schwierig. Werden dann Terminvorschläge verschickt, welche ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Teile“ interessant, die nahe „an der Oberfläche“ liegenden oder solche, die in die „Fahrrinne“ hineinragen? Die grundsätzliche Erfassung ist auf Basis… …, erfolgt nicht. Einzig die Berichterstattung an die vorgesetzten Stellen im Unternehmen beinhaltet – neben einer Präsentation – meistens auch ein Gespräch… …Verlautbarungen eingeräumt wird. Ohne dass diese Individuen identifiziert, an- ___________________ 19 Vgl.: Schneider, T.: Informationsgewinnung jenseits von… …beruflichen Alltag zur Anwen- dung gelangt. Mit zunehmender Skepsis gegenüber der offiziellen Organisation gewinnt die Gruppe an Bedeutung. Die Kommunikation… …ständig den Anforderungen an eine Einteilung der Mitarbeiter im Sinne der „Er- reichbarkeit“ durch die Compliance. Zwar ist die verstärkte Sicht auf die… …Abschlüsse mit guten Noten und an renommierten Universitäten er- worben, Auslandserfahrungen, Sprachkenntnisse und Praktika sind fast schon selbstverständlich… …. Wer ausschließlich im privaten Umfeld, mit Kollegen an der Arbeitsstelle und den unmittelbaren Vorgesetzten kommuniziert, kennt, akzeptiert und nutzt… …Schulungsrahmen ab. Besser schweigen, als sich bloßstellen lautet das Motto. Deshalb bietet sich als einfache Bestandsaufnahme schlicht die Frage an, inwieweit… …gruppe liegt sicherlich darin, dass diese nicht offensichtlich zu erkennen ist und meistens auch nicht erkannt werden möchte. Der Aufruf an einer… …Auswirkun- gen auf die Unternehmen. Die Compliance ist ein Thema für alle Mitarbeiter, wes- halb sich bei einem gewissen Anteil an Mitarbeitern mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Wissensmanagement

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …authentischer Auftritt ist wichtig, nicht eine Anpassung an die Zielgruppe, was ohnehin kaum gelingt, wenn man nicht zu dieser Gruppe gehört. Anbiederung mag… …Zahl von Menschen pa- thetisch an. Allerdings müssen nicht unbedingt die Werte am Anfang einer Diskus- sion stehen, als vielmehr die Situation, welche… …. Sozialisation Im Kapitel 2.1 wurde die Sozialisation bereits angesprochen, weshalb ein Rückgriff an dieser Stelle anzuraten ist. Sozialisation erfolgt im… …in Kapitel 5.1 aufgezeigt. Weiterhin besitzen die in Kapitel 3.7 aufgeführten Multiplikatoren einen nicht unerheblichen Einfluss. Auch die im An- hang… …oder in ihrem beruflichen Umfeld reagieren und erwägen, ob eine Compliance-Relevanz vorliegt, um dann ggf. aktiv zu werden. Dies kann eine An- sprache… …. Wie angesprochen, halten sich Menschen nicht immer an diese Regeln, erwarten aber bei einer Missachtung entsprechende Folgen, wie eine unabhängige… …an erster, unmittelbarer Stelle den einzelnen Ar- beitsplatz. Arbeitssicherheitsvorschriften, Arbeitszeitgesetzte oder das Recht sich gewerkschaftlich… …hinlegen, wie die Compliance der meisten Unternehmen, welche doch den Anspruch erhebt, den An- sprechpartnern partnerschaftlich zur Verfügung zu stehen?… …für eine Vorstellung der Compliance, sondern für seine berufliche Position ungeeignet. An eine entsprechende Darstellung wird die persönliche… …Compliance auch hier nicht auf abs- trakte Vorteile für das Unternehmen abzielen, sondern die Adressaten konkret an- sprechen. Aus eigenem Interesse, wie das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Einstieg ins Unternehmen

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …nehmensgröße bzw. Fluktuation ist das Ziel, in den ersten drei Monaten alle Neu- einsteiger zu erreichen. Grundsätzlich kann eine Orientierung an der im Anhang… …, sollen nicht mit An- sprüchen überfrachtet werden. Schon vor dem heterogenen Hintergrund sind Fron- talvorträge kaum geeignet, die relevanten Informationen… …zu adressieren. An erster Stelle gilt es, knapp zu erläutern, wofür der Begriff der „Complian- ce“ steht. Warum es ein Thema für sämtliche… …nicht an Alter, Berufserfahrung oder Hierarchieebene gebunden ist, sondern sämtliche Mitarbeiter betrifft. Damit verbunden sollte die verpflichtende… …Teilnahme sein. Wer meint, Besseres zu tun zu haben oder es für unter seinem Ni- veau hält, mit Auszubildenden gemeinsam an einer Veranstaltung zu… …ein Freiheitskämpfer an- gezeigt werden, wenn dies aufgrund der Gesetzeslage vorgegeben ist? In Abgrenzung zur Schulung werden hier bewusst allgemeine… …Fälle zur Heran- führung an das Thema Compliance eingesetzt. Verhalten ist selten einfach nur gut oder schlecht, nicht alle, die gegen… …Risikopotential, dem Zeitpunkt der letzten Schulung und an den, für diese Auf- gabe reservierten personellen Kapazitäten der Compliance, ausrichtet. Dabei können… …eigenen Büros verbracht werden. Diese Vorgabe zieht entsprechende Reise- bzw. Abwe- senheitszeit nach sich. Diese Anforderungen an die Mitarbeiter der… …besteht sicherlich darin, überhaupt den „Elfenbeinturm“ zu verlas- sen und die Standorte aufzusuchen, an denen die Wertschöpfung erfolgt. Dann ist es…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Compliance als offene Gruppe

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Autoren völlig ungeeignet wäre, so dass die Aufgaben nicht erfüllt werden könnten, hätte das Thema an einer sehr viel früheren Stelle des vorliegen- den… …Buches aufgeworfen werden müssen. Menschen sind jedoch nicht statisch, passen nicht nur Aufgaben ihren Fähigkeiten an, sondern nehmen ihrerseits auch… …eröffnen. Die angesprochenen Vorteile einer festen Gruppe liegen in der Steigerung der In- tegration und emotionalen Bindung an diese Gruppe. Ein… …Grundkonsens über die Gruppenziele ist einfacher und erleichtert die Anpassung an Veränderungen. So- lange eine derart geprägte Gruppe in einer gewählten Domäne… …verbleibt, ist sie in diesem Umfeld an Flexibilität unschlagbar. Wenn sich die Umwelt jedoch so stark ändert, dass sich die Bedingungen grundsätzlich ändern… …Compliance gibt. Sicherlich soll nicht alles in Frage gestellt werden, was bisher an Aufbauarbeit geleistet wurde, ein „weiter so“ reicht allerdings kaum aus… …. Wer Veränderungen im Unternehmen herbeiführen möchte, sollte sich diesen ebenfalls offen stellen. Sinn und Unsinn von Quoten werden an anderer Stelle… …Nichtjuristen zu bilden? Wer frischen Wind in das Un- ternehmen bringen will, sollte diesen an erster Stelle im eigenen Verantwortungs- bereich wehen lassen… …möchten nicht an einen „Seiteneinsteiger“ geraten, der für kreati- ve, überraschende Lösungen steht. Vor diesem Hintergrund soll auch die Comp- liance bei… …hinweg gegangen wurde oder an andere Stellen zu langatmig wirkten. Als passiver Teilnehmer einer Veranstaltung ist die Beobachtung der anderen Teilnehmer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Planungs- und Projektverständnis

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Kapitel 1.3 formulierten Ziele und der Prüfungsstandard: IDW PS 980 des Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) an. Diese behalten… …sich das weitere Vorgehen. Allerdings steht an erster Stelle die Frage, inwieweit die anfangs aufgestellten Ziele unverändert bestehen, genauer ob das… …Einstellung zu der Rei- henfolge der einzelnen Schritte. Ist die Einhaltung unbedingt erforderlich oder kann parallel an verschiedenen Stellen begonnen werden?… …anderem Wege von einem Pro- jekt mit entsprechender Zielrichtung erfahren oder selber vergleichbare Überlegun- gen anstellen. An die Informationsgewinnung… …schließt sich die kritische Würdigung an. Nur wenn der Einzelne zu der Überzeugung gelangt, dass ein entsprechendes Projekt vor seinem beruflichen… …. Dieses Konzept basiert darauf, dass die Compliance als Unternehmensfunktion etabliert ist, einem grundsätzlichen Konzept folgt, an dem sich das Projekt… …berücksichtigt. Im Projekt werden grundsätzliche Fähigkeiten jedes Compliance-Officers an- gesprochen, welche nicht immer in der bisherigen Praxis eingeübt… …im beruflichen Alltag gelebt werden. Dabei dürfen Inhalt und Darstellung durchaus variieren und sich an der Persönlichkeit des Betroffenen ausrichten… …Compliance bei ver- schiedenen Veranstaltungen widerspiegeln. So kommen immer wieder neue An- sätze zum Einsatz und vermeiden eine Abstumpfung der… …beim erwähnten Eisberg zeigen sich Einzelheiten – sprich Individuen – erst, wenn die Compliance nah genug an die Zielgruppe herangekommen ist. Mit Ein-…

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