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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp) der BaFin spätestens im zweiten Quartal veröffentlicht werden. Mit den MaComp will die… …Finanzdienstleistungsaufsicht die Compliance-Funktion in den Instituten stärken. Denn häufig sei dieser bisher nicht genügend Bedeutung beigemessen worden. Die MaComp…

• Wertpapier-Compliance: MaComp werden überarbeitet

  …Änderungen: * • AT 3.1.: Aufnahme eines Verweises auf die nach Veröffentlichung der MaComp in Kraft getretenen Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …Anforderungen an Beratungsprotokolle Stellungnahmen zu diesen Änderungen sind bis 31. März in schriftlicher Form an die BaFin möglich. Die MaComp wurden…

• Branchenübergreifende MaComp – Experten wägen Vor- und Nachteile ab

  …abschließend offen. Von den Teilnehmern befürworteten etwa zwei Drittel die Einführung branchenübergreifender MaComp. Mindestanforderungen an die Compliance… …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eine Überarbeitung der MaComp zur Diskussion. Der „Praxisdialog Compliance“ fand am 19. und 20. Mai dieses Jahres in Berlin zum zweiten…

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• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …. Sollte sich daraus zusätzlicher Handlungsbedarf ergeben, behält sie sich eine weitere Anpassung der MaComp vor. Die Aufzeichnungen sind ab 2013 vorzunehmen… …, das größtenteils in 2013 liegt. Weitere Informationen: BaFin: MaComp mit Stand vom 31. August 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …, BaFin-Rundschreiben 5/2018 v. 19. 04. 2018, zuletzt geändert am 09. 05. 2018, GZ: WA 31-Wp 2002‑2017/0011. Die MaComp sind im Internet unter www.bafin.de abrufbar. 8… …deutlichere Kontur gegeben. In Folge der MiFID I-Umsetzung hat die BaFin ihr Verständnis der Anforderungen an die Compliance-Funktion in den MaComp 20107… …. 16/4018, S. 70; abweichend die BaFin in AT 7 MaComp: „Der Verweis in § 80 Abs. 1 Satz 1 WpHG auf §§ 25a Abs. 1, 25e KWG stellt klar, dass deren… …24 MaComp, BT 2.7. Zu Mitarbeitergeschäften im Einzelnen siehe in diesem Buch Kapitel II.C.4 Wagemann, Persönliche Geschäfte und Geschäftevon… …. 28 Anschreiben der BaFin zur MaComp v. 19. 04. 2018, abrufbar im Internet unter www.bafin.de. 17 29 European Banking Authority, Guidelines on… …„bankaufsichtsrechtlichen Compliance“ darstellt.25 3.1.1.3 MaComp Wenn auch keine Rechtsquelle im formalen Sinne, so sind doch die Mindestanforderungen an Compliance… …(MaComp)26 der BaFin in die rechtlichen Rahmenbedingungen einzubezie- hen. Dies liegt nicht zuletzt daran, dass Verlautbarungen der BaFin wie die MaComp (aber… …MaComp bezogen sich (ohne dass dies eine ausdrückliche Erwähnung findet) auf Art. 6 der Durchführungsrichtli- nie 2006/73/EG zur MiFID I, also die… …Konkretisierung der Wertpapier-Compliance-Funk- tion. Die letzten Änderungen der MaComp gehen auf die Umsetzung der MiFID II im WpHG und der Delegierten VO zu den… …, MaComp 2013, AT 7 Rn. 14 ff.; Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 33 Rn. 11. 20 35 Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …der MaRisk, der Neufassung der MaComp oder der Umsetzung der AIFM- Richtlinie (engl. AIFMD für Alternative Investment Fund Manager Directive) mit den… …Ausgestaltung an eine Compliance-Organisation. Auch wenn die MaComp sich mit der Ausgestal- tung an die Compliance-Organisation bei Finanzdienstleistern richtet… …Compliance-Organisation konkret bedeuten? Eine 1:1 Umsetzung der MaComp ist bei einem Assetmanager oder Fonds- dienstleister nicht zwingend erforderlich. Die Adaption… …könnte z, B, Compliance- Policy genannt werden. Angelehnt an die MaComp könnte sich daher in einer Compliance-Policy folgende Struktur wiederfinden: 1… …1 MaComp vom 30.12.2012. 66 4. Die Compliance-Organisation eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien Marbeiter 3 Beispielhafte… …empfiehlt sich die auch in den MaComp angesprochene Abgrenzung dreier „Verteidigungslinien“. Dabei liegt die erste Verteidigungslinie mittels etablierter… …Ausgestaltungsmöglichkeiten sowie die Rolle der Compliance-Funktion (gem. Einheit 2) bietet hier das neue Modul 8.2 der MaComp, welches sich mit dem Führen von Zuwendungs-… …der neuen MaComp und dem seit 01.12.2012 geltenden Anlegerschutz- und Funktionsver- besserungsgesetz (AnsFuG) weiter gefestigt worden und stellt somit… …Risikomanagement MaComp und MaRisk3 verdeutlichen die regulatorischen Erwartungshaltungen an eine funktionierende Compliance recht anschaulich. So beschreibt z. B… …. die MaComp in seiner neuen Fassung4 unter BT 1.2.1 die Aufgaben von Compliance wie folgt: „BT 1.2.1 Überwachungsaufgaben der Compliance-Funktion…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …. Dieser Ansatz findet sich auch in verschiedenen Publikationen und Initiativen wieder. Dazu zählen beispielsweise die MaComp, erstmals publiziert im Jahre… …2011. 10 5 Vgl. § 12 Abs. 1 WpDVerOV. 6 Vgl. MaComp AT 1. 11 7 Vgl. Best Practice-Leitlinien für Wertpapier-Compliance des Bundesverbandes deutscher… …Legaldefinition des Compliance-Risikos sieht das WpHG, die WpDVerOV oder die MaComp nicht vor. Allerdings spricht die WpDVerOV in ihrer alten Fassung von dem Risiko… …oder der Gefahr einer „… Verletzung des Wertpapierhandelsgesetzes und der in entsprechenden Verordnungen geltenden Verpflichtungen …“.5 AT 1 der MaComp… …wird hierbei sogar noch etwas konkreter, indem als Zielsetzung der normen-konkretisierenden Regelungen der MaComp formuliert wird, sie seien „… zur… …oder die Verpflichtung zur 291 II.A.1 Retail-Compliance 12 13 8 Vgl. MaComp AT 1. 14 15 Meldung von Beteiligungen und wird vornehmlich über… …Vermeidung von Interessenkonflikten. Auch die MaComp stellt explizit auf diese kundenschützende Intention ab.8 Dort wird klargestellt, dass der Schutzzweck… …der MaComp nicht nur auf aufsichtsrechtliche Risiken beschränkt ist, sondern auch den Schutz vor zivilrechtlichen Schäden sowie auch vor… …Angemessenheit nach § 64 Abs. 3 und § 63 Abs. 10 WpHG sowie die ergänzenden Bestimmungen in den MaComp und der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission… …Kommis- sion v. 25. 04. 2016 und des BT 3 MaComp Grundsätze zur Sicherstellung redlicher, eindeutiger und nicht irreführender Informationen auf. Die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  News vom 01.07.2014 bis zum 25.09.2014

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  News vom 02.04.2014 bis zum 26.06.2014

  …Handlungen im Unternehmen erkennen und aufdecken“ von Jörg Meyer http://www.esv.info/978-3-503-13847-0. BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom…

• BaFin: Zweite Überarbeitung der MaComp