Suchergebnisse

• Interne Ermittlungen: Wer ist verantwortlich?

  …Leitet ein Unternehmen interne Ermittlungen ein, ist diese Entscheidung in der Regel Chefsache. Der Aufsichtsrat wird demgegenüber nur selten in die… …interne Ermittlungen sind meist Vermögensdelikte, häufig auch Verstöße gegen interne Compliance-Regelungen, Datenschutzvorschriften und das… …welchen Fällen Unternehmen interne Ermittlungen einleiten, wer darüber entscheidet, wie die Ermittlungen durchgeführt werden und wann externe Berater… …hinzugezogen werden. Einleitung von internen Ermittlungen als Leitungsaufgabe Eingeleitet werden interne Ermittlungen demnach meist von der Unternehmensführung… …Untersuchung einzuleiten. Gegenstand der Ermittlungen Nach den Ergebnissen der Studie werden interne Ermittlungen praktisch immer eingeleitet, wenn der… …Galley, Dr. Ingo Minoggio, Prof. Dr. Marko Schuba Tatort Unternehmen – Interne Ermittlungen – Criminal Investigations – beeindruckende Begriffe aus der… …Ermittlungen eingebunden. Das geht aus einer Ende September 2019 anlässlich des Noerr Compliance Day vorgestellten Studie hervor. Sie wurde unter dem Titel… …Entscheidung über die Durchführung von internen Ermittlungen zumindest eingebunden. Dr. Sophia Habbe wies darauf hin, dass die Unternehmensleitung für die… …vermeintlichen Regelverstoß allein zu befassen.” Aufsichtsrat zu selten eingebunden Deutlich seltener als die Geschäftsleitung ist der Aufsichtsrat in interne… …Ermittlungen involviert. So berichten die Befragten, dass das Kontrollgremium grundsätzlich nur in 37 Prozent der Unternehmen im Vorfeld über die Durchführung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Tagungsbericht zur Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Interne Ermittlungen – Eine Momentaufnahme“

  Ass. Iur. Laura Nienaber

  …Diskussionsveranstaltung „Interne Ermittlungen – Eine Momentaufnahme“ Am 14. März 2014 fand in Frankfurt am Main die Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Interne… …statt. Thematisiert wurde besonders, inwiefern sich interne Ermittlungen in Deutschland etablieren und welche rechtlichen Probleme damit einhergehen. Die… …für das Unternehmen und die Geschäftsleitung, interne Ermittlungen als Bestandteil eines effektiven Compliance- Programmes, die „Zero Tolerance Policy“… …ergebe. Anschließend folgte ein Vortrag der Oberstaatsanwältin Renate Wimmer, die auf interne Ermittlungen aus der Perspektive der Staatsanwaltschaft… …, ob interne oder externe Ermittler die Ermittlungen geführt hätten. Des Weiteren erläuterte sie, dass selbstbelastende Aussagen, welche aufgrund der… …bei Verdachtslagen interne Ermittlungen durchführen müssten. Dabei bestehe eine umfassende Mitwirkungspflicht des Mitarbeiters, umfassende… …Einschränkung des Nemo-tenetur-Grundsatzes und des Beschlagnahmeschutzes. Nachdem er interne Ermittlungen aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden als „Traum“ zur… …mit dem Schutz von Individualrechten durch Verfahrensregeln für interne Ermittlungen. Durch die von Frau Dr. Itzen und Herrn Dr. Berndt geleitete… …. Interne Ermittlungen, so Adick, würden keinen rechtsfreien Raum darstellen. Damit der Mitarbeiter nicht zum Objekt degradiert werde, müsse Waffengleichheit… …Ermittlungen – Eine Momentaufnahme“ statt. Dabei handelte es sich um eine Gemeinschaftsveranstaltung des Deutschen Strafverteidiger e.V. und der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  Unternehmensinterne Ermittlungen

  Strafrechtliche Aspekte eines umstrittenen Instruments
  

  RA Dr. Matthias Dann, RA Cord Zülch

  …ZRFC 6/11 267 Keywords: Interne Ermittlungen E-Mail-Auswertung Mitarbeiterbefragung Beschlagnahmeschutz Unternehmensinterne Ermittlungen… …produziert und zum Teil auch rechtliche Grenzen überschritten hat. Trotz aller Vorbehalte, die gegen interne Ermittlungen zwecks (Teil-)Aufklärung… …. Unternehmens interne Ermittlungen ZRFC 6/11 269 Verwertbarkeit im Steuerstrafprozess steht im Widerspruch zu nemo-tenetur- Grundsatz. lungsergebnisse handelt… …2, a.a.O. Unternehmens interne Ermittlungen ZRFC 6/11 271 Interne Ermittlungsergebnisse sind vor Beschlagnahme zu schützen. in erster Linie die… …Strafverfahren nur noch schwer von seinen Aussagen abrücken. 4.5 Fazit Für die Übertragung strafprozessualer Mindeststandards auf interne Ermittlungen spricht… …Unternehmensverteidigung zu konzipieren, die auf die Abwehr von Verfall und Geldauflagen gerichtet ist. 6. Fazit Interne Ermittlungen werden Praxis und Wissenschaft noch… …Unternehmen ist kein neues Phänomen. In den letzten Jahren haben sich Qualität und Umfang solcher Untersuchungen allerdings stark verändert. Interne Ermittler… …tragen. Im Folgenden werden einige ausgewählte Aspekte interner Ermittlungen beleuchtet. Dass deren Durchführung sorgfältig geplant, strukturiert und auf… …Investigations – typische Rechtsund Praxisprobleme unternehmensinterner Ermittlungen, in: CCZ 2009, S. 81und 83. 4 Vgl. Altvater, G.: Leipziger Kommentar zum StGB… …Gelangen Befragungsergebnisse aus internen Ermittlungen durch freiwillige Herausgabe oder Beschlagnahme in die Hände von Strafverfolgungsbehörden, ist über…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  School GRC

  …ZRFC 5/18 196 Service School GRC Interne Ermittlungen und investigative Interviews Quelle: Charles Deluvio on Unsplash Im Zuge interner Ermittlungen… …Bedeutung wie eine gute Fragetaktik. Aber Achtung, es gibt zahlreiche Fallstricke, wenn es um Interviews und Befragungen im Rahmen von internen Ermittlungen… …intuitiven Durchführung der Interviews maßgebend für das gute Gelingen interner Ermittlungen. Um in diesem Bereich erfolgreich agieren zu können, ist es…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2012

  Internal Investigations (Unternehmensinterne Ermittlungen) – status quo (Teil 1)

  Interviews in Internal Investigations und deren prozessuale Verwertbarkeit
  

  Rechtsanwalt Markus Rübenstahl

  …lässt der Ansatz der BRAK-Thesen die- gerade für die außerhalb von Strafverfahren stattfindenden interne Ermittlungen praxisrelevante - Frage außer Acht… …am Main 1 Internal Investigations (Unternehmensinterne Ermittlungen) - status quo Teil 1: Interviews in Internal Investigations und deren prozessuale… …Verwertbarkeit Bei unternehmensinternen Ermittlungen der Unternehmensleitung unter Zuhilfenahme externer Berater beim Verdacht auf mutmaßlich strafrechtlich… …lege lata? Rein rechtspolitische Bedeutung der BRAK-Thesen Der bei unternehmensinternen Ermittlungen tätige Rechtsanwalt jedenfalls muss sich auch die… …Strafverfahren gegen seinen Mandanten eigene entlastende Ermittlungen durchführt, und unternehmensinternen Ermittlungen tragfähig ist. Diese Frage scheint von… …interne Untersuchung parallel zu einem Ermittlungsverfahren stattfindet und das Unternehmen mit den Behörden kooperiert. III. Arbeitsrechtliche… …der Dokumentation oder andere Erkenntnisse der Ermittlungen, die zusammen mit dem Gesprächsvermerk relevant sind und die gegenüber dem befragten… …ungerechtfertigten Eingriffen in das Persönlichkeitsrecht der Fall sein, die das Interesse an Ermittlungen wegen des Verdachts schwerwiegender Straftaten im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2016

  Beschlagnahmeschutz für Unterlagen aus internen Ermittlungen

  Rechtsanwalt Dr. Thomas Helck

  …durch Ermittlungsbehörden geschützt sind. I. Einleitung Die Durchführung interner Ermittlungen gewinnt für Unternehmen zunehmend an Bedeutung. 2 Interne… …führen. In diesen Fällen sind interne Ermittlungen erforderlich, um die drohenden Risiken bewerten und sich effektiv gegen die Vorwürfe verteidigen zu… …Beschlagnahmeverbot für durch interne Ermittlungen gewonnene Unterlagen Stellung. In dem vom LG Hamburg zu entscheidenden Sachverhalt gab es ein… …interne Ermittlungen durch und befragten unter ande- 1 Der Verfasser dankt Herrn Markus Gierok für seine tatkräftige Unterstützung bei der Erstellung des… …Konsequenterweise stellte das LG Hamburg fest, dass sich ein Beschlagnahmeverbot für durch interne Ermittlungen gewonnene Unterlagen nur aus § 97 StPO ergeben könne… …aus internen Ermittlungen Dieser Beitrag untersucht, inwieweit Unterlagen, die im Rahmen interner Ermittlungen erstellt werden, vor der Beschlagnahme… …Ermittlungen dienen einerseits der Überprüfung möglicher Pflichtverletzungen von Mitarbeitern oder Führungspersonen, um zivilrechtliche Schadensersatzansprüche… …können. Im Zuge der internen Ermittlungen werden vielfach Informationen über vertrauliche Vorgänge im Unternehmen gewonnen und in Dokumenten… …ursprünglich eher restriktive Rechtsprechung fort, indem der Beschlagnahmeschutz für aus internen Ermittlungen stammende Unterlagen kontinuierlich erweitert… …Beschlagnahmeverbot für die durch die internen Ermittlungen gewonnenen Protokolle ablehnte. d) Fazit Nach dem Beschluss des LG Hamburg ist für ein Beschlagnahmeverbot…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook

  Unternehmenseigene Ermittlungen

  Recht – Kriminalistik – IT
  

  978-3-503-16531-5

  Birgit Galley, Dr. Ingo Minoggio, Prof. Dr. Marko Schuba

  …Tatort Unternehmen - Interne Ermittlungen - Criminal Investigations - beeindruckende Begriffe aus der Tagespresse, die in der betrieblichen Praxis…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Anlass für eigene Ermittlungen

  Birgit Galley

  …Entstehung und Beginn von eigenen Ermittlungen 44 Galley 3.2 Anlass für eigene Ermittlungen Auslöser für eigene Ermittlungen sind u. a. –… …eigene Erkenntnisse (beispielsweise durch interne Kontrollen, durch Zufall, durch Fraud-Risk-Management152), die einer tiefer gehenden Aufarbeitung… …Ermittlungen Galley 45 – Mitarbeiter und Dritte zulasten des Unternehmens kollusiv zusammenwir- ken (z. B. Betrugstatbestände), – Mitarbeiter sich… …Trading), Entstehung und Beginn von eigenen Ermittlungen 46 Galley – Manipulation von Verkaufszahlen zur Erlangung erhöhter Bonuszahlun- gen. Aus… …ist die Unternehmensleitung bei schädigendem Verhal- ten zwingend darauf angewiesen, parallel eigene Ermittlungen anzustellen, um eine Entfernung der… …der Regel nicht von ihrem Tun ab. 163 Siehe zu Täterverhalten auch 2.6.3, S. 36 ff. Anlass für eigene Ermittlungen Galley 47 regulierung… …and Detection, CRS Press (2014), S. 63 ff. Entstehung und Beginn von eigenen Ermittlungen 48 Galley – Kürzungen in geringerem Umfang vorgenommen… …US-ameri- kanischen Börsenaufsicht, SEC – lösen regelmäßig im Unternehmen eigene Ermittlungen aus.170 Die Aufklärung dieser Sachverhalte hat maßgeblichen… …. 170 Siehe hierzu auch Kap. 2.3.4, S. 25 f. Anlass für eigene Ermittlungen Galley 49 Einfluss sowohl auf das zu erwartende spätere Strafmaß als… …auch auf den er- forderlichen Säuberungsprozess im Unternehmen. 3.2.3 Auslöser für Krisen Eigene Ermittlungen können also aus Sicht eines Unternehmens…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2022

  Unternehmensgeleitete Ermittlungen innerhalb der EU

  Welches Datenschutzrecht findet Anwendung
  

  Sascha Kuhn, Jan Zücker

  …müssen. Der deutsche Gesetzgeber ist insofern momentan noch säumig. 4 Fuhltrott, M. / Oltmanns, S., Arbeitnehmerüberwachung und interne Ermittlungen im… …Abgrenzung Da interne Ermittlungen und sonstige sich gegen Mitarbeitende richtende Maßnahmen eine Verarbeitung personenbezogener Daten im Sinne von Art. 4 Ziff… …. 11.09.2019 – 5 C 1733/19 WEG, NZM, 2020, S. 70 ff. 17 Vgl. ausführlich Fuhltrott, M. / Oltmanns, S., Arbeitnehmerüberwachung und interne Ermittlungen im Lichte… …. / Böhm, W.-T. / Breunig, C. / Wybitul, T., Beschäftigtendatenschutz und Compliance: Compliance-Kontrollen und interne Ermittlungen nach der… …Unternehmensgeleitete Ermittlungen | Datenschutzrecht ZRFC 2/22 85 Unternehmensgeleitete Ermittlungen innerhalb der EU Welches Datenschutzrecht… …findet Anwendung Sascha Kuhn /Jan Zücker* Interne beziehungsweise unternehmensgeleitete Untersuchungen stellen für Unternehmen ein bewährtes Mittel bei der… …Wirtschafts-)Kriminalität geht, werden staatsanwaltschaftliche Ermittlungen häufig durch unternehmensinterne Ermittlungen begleitet oder auch initiiert. 1 Die Erfahrungen der… …datenschutzrechtlicher Hinsicht wirkt sich insbesondere die seit dem 25. Mai 2018 gültige Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) auf interne Untersuchungen aus, was bereits in… …aus Art. 15 DSGVO auseinandergesetzt und hat klargestellt, dass auch interne Vermerke oder interne Kommunikation als Gegenstand dieses… …: Unternehmensgeleitete Ermittlungen in Deutschland und Belgien. arbeitung aufgegriffen und anhand verschiedener Fallgestaltungen verdeutlicht werden. 2 Ausgangsszenario…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für Aufsichtsräte

  Wann sollte der Aufsichtsrat eigene Ermittlungen starten?

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …durchzuführen. Auf der anderen Seite erfordern interne Ermittlungen erhebliche spezielle Kompetenzen und Qualifikationen, die häufig in Aufsichtsräten nicht… …119 14 Wann sollte der Aufsichtsrat eigene Ermittlungen starten? 14.1 Gegenstand von Untersuchungen durch den Aufsichtsrat Die… …. Sollte es also zu Ermittlungen gegen den Vorstand kommen, ist der Aufsichtsrat in der Pflicht. Er hat allerdings dann kein direktes Recht auf eine… …eine solche Untersuchung. Die Pflicht zur Einleitung von Ermittlungen gegen den Vor- stand durch den Aufsichtsrat ergibt sich aus § 111 Abs. 1 AktG.97… …Vorstand Gesetze bzw. interne Richt- linien, so verstößt dies gegen diese Grundsätze. Der Aufsichtsrat muss einschreiten. Aus dieser Pflicht kann man auch… …Pflichten erfüllt und sich daher über das »ob« und das »wie« der internen Ermittlungen informieren. 97 Vgl. Potinecke / Block (2013), Rn. 32 ff. 120… …Wann sollte der Aufsichtsrat eigene Ermittlungen starten? Richtet sich der Verdacht gegen einzelne Vorstandsmitglieder, so ergibt sich eine doppelte… …eingeleitet werden, nicht ausreichend sind. Dann muss er die Ermittlungen übernehmen. Dies gilt im Übrigen auch für den Fall, dass der Vor- stand nur… …unzureichende Ermittlungen einleitet bei Verdacht gegen Mitarbeiter unterhalb der Vorstandsebene. Problematisch kann die praktische Ausübung der Allgemein-… …angemessene Ermittlungen durch die anderen Vorstandsmitglie- der verhindern. Bei der Einleitung von internen Ermittlungen aufgrund von Verdachtsmomenten gegen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen