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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …, 2025. 12 Siehe z.B. die Bezeichnung „Technische Compliance“ bei Mercedes-Benz Group, 2025. Demgegenüber die Verwendung des Begriffs „Product Compliance“… …forderungen beleuchtet. Als Kernelemente des Product Compliance Manage- ments geht der Beitrag auf die Aspekte (a) Risikoorientierung, (b) prozessba- sierte… …lässt sich allgemein als die Einhaltung der für ein Unter- nehmen bindenden produktbezogenen Vorschriften über den Lebenszyklus des Produktes hinweg… …Lebenszyklus eines Produktes die Ge- samtheit der Existenzphasen eines Produktes von der Verarbeitung des Rohma- terials bis zur Entsorgung.16 Für jede dieser… …verknüpfen das Ende des Le- benszyklus eines Produktsmit demBeginn des nächsten. Die Betrachtung des Lebenszyklus eines Produkts ist im Kontext der Product… …Compliance auch deshalb relevant, weil Produkte die regulatorischen Anforde- rungen zum Zeitpunkt des Inverkehrbringens,22 nicht z.B. des Beginns der… …Entwicklungsphase, erfüllen müssen. Zugleich richtet sich Product Compliance entlang des Lebenszyklus nicht nur an den Hersteller eines Produkts. Auch andere Akteure… …generische Formulierung des Begriffs bindende produktbezogene Vorschrif- ten23 verweist auf die vorzufindende Fülle und unterschiedliche Verbindlichkeit der… …. 13 Pkt. a). Imweiteren Text bezieht sich „IDW PS 980“ auf diese Fassung des Prüfungsstandards. 30 Vgl. Regierungskommission Deutscher Corporate… …Governance Kodex, 2022, Grund- satz 5 Satz 1. 31 Vgl. ISO 37301:2021, S. 7. Imweiteren Text bezieht sich „ISO 37301“ auf die Fassung der Norm des DIN. 12…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Erwägungen. 2 7.2.5 Mögliche Präventionsmaßnahme – Ergänzung des internen CMS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 7.2.5.1 Allgemein: Die… …Geeignetheit eines CMS zur Vermeidung des „toten Winkels“ im Bereich der Betrugsprävention… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 7.2.5.2 Konkret: Verringerung des Risikos eines toten Winkels in der Produkt- Compliance durch Ergänzung eines CMS… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Klassische Produkt-Compliance befasst sich v. a. mit der Verringerung von Risi- ken des Produktverwenders für Leib und Leben, Körper und… …(insbesondere jenseits „klassischer Produkthaf- tung“) unterhalb des Radars.4 Zukünftig dürfte umfassende Compliance daher verstärkt Maßnahmen im Hin- blick auf… …Zulieferern – was aber an der Letztverantwortung des Herstellers nichts ändert. Mindestens ebenso gravierend wirkt sich die zunehmende Kom- plexität auf das… …Der Graubereich zwischen legitimer Nutzung vorhandener Informationen zur Absatzförderung und pflichtwidriger Ausnutzung des Informationsgefälles ist… …Compliance 7 Hier verstanden als Prävention des Verschweigens von produktwertbezogenen In- formationen gegenüber Vertragspartnern und Kunden bei bestehender… …Produkt-Compliance befasst sich mit dem Aufspüren und Verringern von Risi- ken des Produktverwenders für Leib und Leben, Körper und Gesundheit und mit einer… …entsprechenden Haftung des Herstellers für den Fall, dass sich etwaige Risiken aus der Produktverwendung realisieren.8 Es geht herstellenden, impor- tierenden oder…

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  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …. Zusätzlich ist erMenschenrechtsbeauf- tragter des Unternehmens. *** Andreas Lux verantwortet das technische ComplianceManagement Systems (tCMS) innerhalb… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7.3.2.2 Die Elemente des Mercedes-Benz tCMS im Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7.3.2.3… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7.3.3 Der Ausbau des tCMS zum umfassenden Produkt-Compliance Management System… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7.3.3.1 Von der technischen Compliance zur Produkt-Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7.3.3.2 Die Ausweitung des… …kobetrachtung stellt die bewusste Einbeziehung des Menschen als mögliche Ursache von Fehlern dar. Die bisherigen Methoden zur Fehleranalyse und Pro- blemlösung… …der Etablierung des technical Compliance Management Systems bei Mercedes-Benz – kurz „tCMS“ genannt – will Mercedes-Benz die Einhaltung von technischen… …des Gesetzgebers zu berücksichtigen und die Erwartungshaltung der Gesellschaft zu verstehen. Dem tCMS liegen hierbei Strukturen und Prozesse zu Grunde… …Verantwortungsbewusstsein gestärkt wird. 7.3.2.2 Die Elemente des Mercedes-Benz tCMS im Überblick Das tCMS bei Mercedes-Benz gründet sich im Wesentlichen auf drei Elemente… …. Diese entfalten nur im gegenseitigen Zusammenspiel die erforderlicheWirkung. Die Basis des tCMS bei Mercedes-Benz bilden Dialog- und Trainingsmaßnah- men… …Rahmen der „tCMS Governance“ werden insbesondere Vorgaben in Bezug auf die Ausgestaltung des tCMS und die Einhaltung der Entwicklungsprozesse gemacht z.B…

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  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8.1.1.3 Die Funktion des Menschenrechtsbeauftragten… …erstmals natio- nale gesetzliche Anforderungen zum Thema Compliance und Menschenrechte eingeführt. Ziel des Gesetzes ist es, die internationale… …die Menschenrechtsaktivitäten des Konzerns informieren und erhält entsprechende Berichte. Es wurde darüber hinaus die Funktion eines… …Menschenrechtbeauftragten etabliert, die seit dem Jahr 2023 vom Chief Com- pliance Officer des Konzerns zusätzlichwahrgenommenwird. Die Koordination des… …ressortübergreifenden Nachhaltigkeitsmanagements des Unternehmens umfasst dabei insbesondere auch die Achtung von Menschen- rechten in den Lieferketten – quasi von der… …derMercedes Benz Group.3 Zur Steuerung des konzerneigenen Menschenrechtsansatzes innerhalb des Res- sorts Integrität, Governance & Nachhaltigkeit wurde daher… …Fachbereiche. Auf diese Weise ist es dem Konzern möglich, Risiken systema- tisch zu managen und die angemessene Umsetzung des menschenrechtlichen… …abgeschafft und entfällt komplett. Die geltenden gesetzlichen Sorgfaltspflichtenwerden bis zum Inkrafttreten des neuen Gesetzes, mit Ausnahme… …Hintergrund hat der Gesetzgeber im Zuge des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes die Anforderungen an das unternehmerische Risikomanagement deutlich… …innerhalb der globa- len undweit verzweigten Lieferketten des Unternehmens. Aus diesemGrund hat dasHuman Rights Respect System seineWurzeln in der…

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  Unternehmensverantwortung in globalen Liefer- und Wertschöpfungsketten

  Isabel Jandeisek

  …dem LkSGwird unmittelbar abgeschafft und entfällt komplett. Die geltenden gesetzlichen Sorgfaltspflichtenwerden bis zum Inkrafttreten des neuen Gesetzes… …er- warten, dass die Risiken und Auswirkungen des unternehmerischen Handelns systematisch identifiziert und anhand zunehmender Vorgaben zur menschen-… …Entwal- dungsverordnung (EUDR) und eine EU-Verordnung zum Verbot von Zwangsar- beit treiben die Verrechtlichung im Sinne des Hard Law voran.5 Die Diskussion… …zunehmend in Unternehmensnetzwerken und als Bestandteil globaler Lie- fer- und Wertschöpfungsketten organisiert und der Anteil des Welthandels inner- halb… …Untersuchung globalerWert- schöpfungsketten begründet sich in der Tatsache, dass die Auswirkungen unter- nehmerischen Handelns innerhalb des abstrakten… …Austauschbeziehung ist.14 Im Unterschied zur vertikalen Integration, bei der vorrangig die interne Kontrolle von Koordinationsproblemen innerhalb des Unternehmens… …licher Zusicherungen nur beschränkt absehen. Deshalb sollten Unternehmen auch im Sinne des Lieferkettengesetzes prüfen, auf welcher Basis welche Anfor-… …Schnittstellen des Geflechts:25 – Governance as Driving stellt auf die herausgehobene Rolle von Lead-Firms bei der Standardsetzung für die gesamte Kette… …in die Wertschöpfungskette auch die Möglichkeit des Economic und/oder Social Upgrading in der Wert- schöpfungskette untersucht. Länder optimieren ihren… …Zulieferunternehmen einher, die nicht in den Anwendungsbereich des LkSG fallen, jedoch in direkter oder indirekter Beziehung zu einem verpflichte- ten Unternehmen…

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  Beschaffungsmanagement und Lieferantenbewertung – Erfüllung der Sorgfaltspflichten im Rahmen der ESG-Compliance

  Carsten Beverungen, Sascha Zhu

  …interessiere. Auf den zweiten Blick, und nicht erst seit der Einführung des Lieferkettensorgfaltspflich- tengesetzes (LkSG), sondern bereits seit der Einführung… …werden. Das „magische Dreieck“ des Einkaufs ist zum „magischen Viereck“ erweitert worden, da die 980 Beverungen/Zhu Teil III – Business Conduct… …anderem dem Sitz (Land) des Lieferanten und der Industrie eine erste Risiko-Bewertung vor- genommen. Ferner wird systemisch überprüft, ob der… …Dienstleister Informationen aus Medien, Social Media und Internet eingeholt, die Aufschluss über die Geschäftstätigkeiten und Praktiken des potenziell neuen… …, dass ein neuer Lieferant Schwachstellen aufweist, müssen analog zu den Anforderungen des LkSG Maßnahmen getrof- fen werden, um diese zu beheben. Aus… …Fragenkataloge zurückgegriffen, deren Vervoll- ständigung von den Lieferanten erbeten wird. Aufgrund der Einführung des LkSG sind die Fragenkataloge aktualisiert… …worden, um auch die spezifischen Anforderungen des LkSG zu berücksichtigen. Ein solcher Fragenkatalog kann beispielsweise eine Auswahl der folgenden… …Fragen zurMenschenrechts-Compliance (mit LkSG-Relevanz): – Hält Ihr Unternehmen die Bestimmungen des ILO-Übereinkommens zur Beseitigung von Zwangs- und… …Pflichtarbeit ein? – Hält Ihr Unternehmen die Bestimmungen des ILO-Übereinkommens über die Vereinigungsfreiheit und das Recht auf Kollektivverhandlungen ein? –… …Hält Ihr Unternehmen die Bestimmungen des ILO-Übereinkommens über die Beseitigung der Diskriminierung in Beschäftigung und Beruf ein? – Hält Ihr…

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  (Sexuelle) Belästigung und Diskriminierung: Besonderheiten präventiver und reaktiver Compliance-Maßnahmen

  Patricia Ernst

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8.4.3 Begriffsbestimmung und Anwendungsbereich des AGG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8… …sen- sible Natur der im Raum stehenden Vorwürfe erfordert in besonderem Maße einen Balanceakt zwischen den Interessen des Betroffenen und den Interessen… …des verdächtigten Mitarbeiters. Auch die Interessen des Unternehmens, z.B. an 998 Ernst Teil III – Business Conduct Compliance 1 Studie „Umgangmit… …sexueller Belästigung amArbeitsplatz“ imAuftrag der Antidis- kriminierungsstelle des Bundes, 2019, S. 58. 2 Umfrage von EY zu Vielfalt, Gleichberechtigung… …, et- waige Risiken in den USA unter gleichzeitiger Wahrung deutschen Rechts und der Unternehmenswerte zu minimieren. Die Normen des Allgemeinen Gleich-… …behandlungsgesetzes (AGG), die sozialrechtlichen Vorgaben zur Beschäftigung von Schwerbehinderten, die Quotenregelungen des Ersten und Zweiten Füh-… …drittel-der-befragten-berufstaetigen-in-deutschland-erlebt-diskriminierung/ (Letzter Abruf: 10.01.25). Der Anteil arbeitsplatzbezogener Beratungsanfragen bei der Antidiskriminie- rungsstelle des Bundes 2021 bis 2023… …Schutzvorschriften gegen Benachteiligungen ist wesentlicher Bestandteil zur effektiven Sicherung des Betriebsfriedens. Die Compliance-Relevanz des Themas bestätigt… …Schadensersatzansprüche des Arbeitnehmers nach §§280, 241, 311 BGB bzw. 823 Abs. 1 BGB in Verbindung mit dem allgemeinen Persönlich- keitsrecht (Art. 2 Abs. 1 GG) und §823… …Abs. 2 BGB in Verbindung mit dem Schutzgesetz des §7 Abs. 1 AGG bestehen. Flankiert werden diese Ansprüche im Fall einer (sexuellen) Belästigung durch…

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  Anti-Korruptions-Compliance & Integrity Management in Hochrisikoländern

  Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Anna-Katharina Zubrod

  …1019Grüninger/Kissmehl/Zubrod * Prof.Dr. Stephan Grüninger ist wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG)… …und Professor fürManagerial Economics an der HTWGKonstanz. Er ist Vorstandsvorsitzender des Deutschen NetzwerksWirtschafts- ethik e.V… …. (DNWE),Wissenschaftlicher Direktor des Zentrums fürWirtschaftsethik gGmbH (ZfW) und außerdemMitglied imwissenschaftlichen Beirat des Deutschen Instituts für Compliance e.V… …. (DICO). ** Quirin Kissmehl ist Projektmanager und akademischerMitarbeiter amKonstanz Institut für Corporate Governance (KICG) sowie Geschäftsführer des… …Vgl. die Definition des Bundeskriminalamts zu „Korruption“ auf Basis kriminologi- scher Forschung: „Missbrauch eines öffentlichen Amtes, einer Funktion… …Vorteils für sich oder einen Dritten, mit Eintritt oder in Erwartung des Eintritts eines Schadens oder Nachteils für die Allgemeinheit (Täter in amtlicher… …Anti-Korruptions-Compliance keine Rede sein kann. Die Umsetzung des EU-Vorschlags zur Korruptionsbekämpfung 2023/0135 würde unter anderem zu einer deutlich erweiterten… …Unternehmenshaftung für international agierende Unternehmenmit Sitz in Deutschland führen. In den USA wiederum wurde Ende des Jahres 2023 der Foreign Extortion Pre-… …geopolitischen Kri- sen und des Erstarkens autoritärer und anti-demokratischer Kräfte wenig ver- wunderlich. Der amerikanische Präsident Donald Trump hat im… …Februar 2025 das Enforcement des U.S. Foreign Corrupt Practices Act vorübergehend ausge- setzt. Zur Zeit der Entstehung dieses Artikels und dem…

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  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 3.1.4.4 Art des gewährten Vorteils… …3.2.3 Unwirksamkeit des Kaufvertrags… …Zivilrechtliche Haftungsrisiken der Unternehmensleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 3.4.3 Entscheidung des… …Redlistings gegen Blacklistings ist nicht möglich. Aus der Perspektive des Repu- tationsmanagements wird es wichtig sein, die Blacklistings, die grundsätzlich… …für bis zu drei Jahre erteilt werden können, aus der CSCS-Datenbank im Rah- men des Löschungsverfahrens wieder zu entfernen. Zudem wird bei Business… …China-Exit“ vom 27. Februar 2024 10 Siehe hierzu den Kurzbericht des Instituts der DeutschenWirtschaft „IW-Kurzbe- richt Nr. 7/2024, JürgenMatthes“ vom 16… …den Einkauf betreffen, um Abhängigkeiten von Zulieferern in China zu reduzieren. Denkbar wären auchMaßnahmen des Risikomanagements im Vertrieb, um das… …gen auslösen. Ausländische Unternehmen mit China-Geschäft müssen sich mit den gegenwärtigen regulatorischen Rahmenbedingungen des Whistleblowings… …dienen insbe- sondere der Durchsetzung des Gesetzes gegen den unlauterenWettbewerb. Aus Verständnisgründen werden das Criminal Law of the Peoples Republic… …Anti-Korruptionsvorschriften bestehen eine Reihe weiterer Ge- setze und Verwaltungsvorschriften auf der Ebene des Landes, der Provinz und auf lokaler Ebene zur Bekämpfung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  The evolution and challenges for Compliance and Integrity Management in Latin America

  Fernando Cevallos

  …per the des- ire of growth, whichmostly are related to family-owned businesses. Generally speaking, regulatory anticorruption frameworks are not as…